国家外汇管理局年报（2019）_167页_4mb

国家外汇管理局2019年年报总结

核心内容

2019年，国家外汇管理局在党中央、国务院的领导下，以服务实体经济高质量发展为目标，稳步推进外汇管理改革，优化营商环境，提升跨境贸易投资便利化水平，强化外汇市场建设，深化资本项目开放，加强外汇检查与执法，确保外汇市场稳定和国家经济金融安全。

主要观点

1. 外汇管理总体态势

   • 我国国际收支保持基本平衡，经常账户顺差1413亿美元，非储备性质的金融账户顺差378亿美元。
   • 外汇储备规模稳中有升，截至2019年末为31079亿美元，较年初上升352亿美元。
   • 人民币汇率走势分化，对美元贬值1.6%，对欧元、日元、英镑升值或贬值不一。

2. 外汇管理改革与开放

   • 推进“放管服”改革，优化贸易和投资便利化措施，简化业务流程，提高企业外汇业务自主性和效率。
   • 取消合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度限制，提升金融市场开放水平。
   • 推动跨境金融区块链服务平台创新，促进外汇业务数字化发展。

3. 外汇管理科技与信息化

   • 推动大数据和人工智能技术在外汇检查中的应用，提升监管精准度和效率。
   • 加强外汇市场“宏观审慎+微观监管”管理框架建设，提升外汇管理信息化水平。

4. 资本项目管理

   • 推动资本项目开放，简化外债登记管理，提升企业外汇资金使用效率。
   • 支持自由贸易试验区和地方经济发展，开展跨境资金集中运营管理试点。

5. 国际收支统计与监测

   • 完善国际收支统计体系，提升数据透明度和质量。
   • 增强对跨境资金流动的监测和分析能力，加强与多部门的信息共享和协同监管。

6. 外汇储备经营管理

   • 坚持多元化、分散化投资理念，优化货币资产结构，保障外汇储备资产安全、流动和保值增值。
   • 提升外汇储备信息透明度，采用国际标准，加强信息披露和解读。

7. 外汇检查与执法

   • 严厉打击地下钱庄和非法网络炒汇行为，全年查处外汇违规案件2547起，罚没金额8.6亿元。
   • 推进非现场监测能力建设，利用大数据提升监管精准度。

关键信息

一、国际收支状况

• 经常账户：顺差1413亿美元，与GDP之比为1.0%，保持基本平衡。
• 非储备性质的金融账户：顺差378亿美元，主要来源于直接投资和证券投资。
• 外债：全口径外债余额20573亿美元，负债率14.3%，债务率77.8%，均处于安全区间。

二、外汇市场交易情况

• 全年外汇市场交易额：29.1万亿美元，同比增长0.2%。
• 即期外汇交易：累计成交11.4万亿美元，增长2.6%。
• 远期外汇交易：累计成交3806亿美元，下降29.8%。
• 外汇期权交易：累计成交8500亿美元，增长0.3%。

三、外汇管理改革措施

• 贸易外汇便利化：实施贸易收支便利化试点，简化小微跨境电商企业手续，优化企业名录登记流程。
• 资本项目便利化：允许非投资性外商投资企业以资本金开展境内股权投资，扩大资本项目收入支付便利化试点范围。
• 金融市场开放：取消QFII/RQFII投资额度限制，支持“沪伦通”及科创板发展，推动债券市场对外开放。

四、外汇储备状况

• 外汇储备规模：31079亿美元，较年初增长352亿美元。
• 对外金融资产：77145亿美元，增长4.2%。
• 对外负债：55905亿美元，增长6.3%。
• 储备资产：32229亿美元，由交易引起下降193亿美元，由非交易因素增加742亿美元。

五、外汇管理法治建设

• 法规修订：研究修订《外汇管理条例》，发布21件新法规，废止或宣布失效18件。
• 依法行政：加强规范性文件制定和管理，提升外汇管理法治化水平。

2020年展望

1. 国际收支：将继续保持基本平衡，推动经常账户和资本项目开放，防范跨境资金流动风险。
2. 外汇管理改革：深化“放管服”改革，完善“宏观审慎+微观监管”管理框架，提升外汇市场开放水平。
3. 外汇市场建设：加强人民币汇率政策的市场导向，丰富外汇衍生品产品，提升市场透明度和效率。
4. 外汇储备管理：优化资产配置，提升运营现代化水平，强化风险防控，确保外汇储备安全。
5. 外汇检查与执法：加强非现场监测和大数据应用，严厉打击外汇违法活动，保障市场秩序。

重要数据与图表

• 表S1：2019年中国国际收支平衡表

• 表S2：1990—2019年中国国际收支概览

• 表S3：2004-2019年中国国际投资头寸表

• 表S4：2019年末中国银行业对外金融资产负债

• 表S5：2019年末中国按部门划分的外债总额头寸

• 表S6：1990—2019年中国长期与短期外债结构与增长

• 表S7：1990—2019年中国外债与国民经济、外汇收入

• 表S8：1990—2019年中国外债流动与国民经济、外汇收入

• 表S9：1990年1月至2019年12月人民币对美元汇率中间价年、月平均值

• 表S10：2019年1-12月人民币汇率中间价

• 表S11：中国历年外汇储备

• 表S12：2019年1-12月中国外汇储备

• 表S13：QFII投资额度一览表

• 表S14：QDII投资额度一览表

• 表S15：RQFII投资额度一览表

• 表S16：代客衍生产品业务银行名单

• 表S17：人民币对外汇交易做市商银行一览表

• 表S18：经营外汇业务的保险机构名单

• 图1：2019年中国月度贸易差额

• 图2：2019年中国进出口增速

• 图3：2019年各主要货币汇率表现

• 图4：2019年人民币对主要货币汇率中间价走势

• 图5：1994—2019年人民币有效汇率走势

• 图S1：2019年末中国全口径外债债务人类型结构

• 图S2：2019年末中国全口径外债债务类型结构

外汇管理机构设置

• 主要职责：包括外汇管理体制改革、国际收支统计、外汇市场监督、外汇储备管理等。
• 内设机构：8个职能司和机关党委，涵盖综合、国际收支、经常项目、资本项目、管理检查、储备管理、人事、科技等。
• 事业单位：包括中央外汇业务中心、外汇业务数据监测中心、机关服务中心、外汇研究中心。
• 分支机构：设立分局、中心支局和支局，与当地人民银行分支机构合署办公。

2019年外汇管理主要工作

• 贸易外汇管理：实施便利化试点，优化企业名录登记流程，简化业务操作。
• 资本项目管理：推进资本项目开放，支持企业跨境投融资，优化外汇账户管理。
• 外汇市场建设：完善市场制度，推进区块链技术应用，提升交易效率。
• 外汇检查与执法：查处外汇违规案件，打击地下钱庄和非法网络炒汇，提升监管能力。
• 外汇储备管理：坚持多元化投资，加强风险防控，提升信息透明度。

2020年外汇管理主要思路

• 深化改革开放：推进“放管服”改革，完善外汇管理体制机制。
• 提升监管效能：强化“宏观审慎+微观监管”管理框架，加强非现场监管和大数据应用。
• 支持实体经济发展：优化营商环境，提升跨境贸易投资便利化水平。
• 防范金融风险：加强外汇检查，依法打击违法违规行为，维护市场秩序和国家经济安全。