关于建投汇融资产支持专项计划发行情况的报告_2页_566kb

建投汇融资产支持专项计划发行情况总结

核心内容

建投汇融资产支持专项计划是由本公司发起并依法合规发行的资产证券化产品，旨在通过盘活存量资产、优化资本结构，实现融资目标。该专项计划于2016年6月14日正式设立，并按照相关规定完成了全部发行流程。

发行流程概览

主要观点

• 合规性：本公司在专项计划的整个发行过程中，严格遵守《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，确保发行流程合法合规。
• 投资者管理：在发行过程中，公司充分了解投资者身份、财产与收入状况、风险承受能力和投资偏好，确保投资者适当性管理到位。
• 风险揭示：公司向投资者进行了充分的风险揭示，确保投资者在知情基础上作出投资决策，并通过《风险揭示书》及《认购协议》确认其签署。
• 资金到位情况：专项计划募集资金总额为580,000,000.00元人民币，按每份证券面值100元计算，折合5,800,000.00份，有效参与户数为4户，均为机构客户。
• 成立公告：专项计划符合法律法规及说明书规定的成立条件，已于2016年6月14日正式成立，成立公告通过公司网站发布。

关键信息

• 申报时间：2016年1月5日向上海证券交易所提交全部申报材料。
• 审核通过：2016年3月21日获得上交所无异议函。
• 募集资金规模：580,000,000.00元人民币。
• 证券面值：每份证券面值为人民币100元。
• 有效参与户数：4户，均为机构客户。
• 专项计划成立时间：2016年6月14日。
• 验资机构：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）。
• 信息披露：成立公告通过公司官网发布，确保信息透明。

总结

建投汇融资产支持专项计划的发行过程规范、合规，体现了公司在资产证券化业务方面的专业能力与严谨态度。通过充分的风险揭示与投资者适当性管理，确保了专项计划的顺利设立与资金的及时到位。该专项计划的成立标志着公司在资产证券化领域的又一重要进展，为后续业务拓展奠定了坚实基础。