金茂一期资产支持专项计划发行情况报告_2页_569kb

金茂一期资产支持专项计划发行情况总结

核心内容

金茂一期资产支持专项计划（以下简称“本专项计划”）是由我司发起并依法合规发行的资产证券化产品。该专项计划于2015年8月17日向上海证券交易所递交申报材料，并于2015年9月30日获得无异议函。最终于2016年1月27日正式设立并成立。

发行过程

申报与审核

• 2015年7月10日：本专项计划提交至公司内核会审核。
• 2015年7月30日：公司内核会表决通过，同意发行本专项计划。
• 2015年8月17日：正式向上海证券交易所提交全部申报材料。
• 2015年9月30日：上海证券交易所出具无异议函，准予发行。

发行启动与执行

• 2016年1月24日：启动路演工作。
• 2016年1月24日：进行簿记建档，确定发行价格，并发送缴款及配售通知书。
• 2016年1月25日：认购人签署《认购协议》及《风险揭示书》，并开始缴款。
• 2016年1月25日：募集截止。
• 2016年1月27日：专项计划正式设立，披露发行情况报告及成立公告。

主要观点

本专项计划的发行过程严格遵守《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等相关法律法规，体现了公司在资产证券化业务方面的规范性和合规性。公司在发行过程中注重投资者的适当性管理，充分揭示了相关风险，并确保投资者信息的真实性和完整性。

关键信息

募集资金情况

• 募集金额：260,000,000.00元人民币。
• 证券面值：每份证券面值为人民币100元。
• 折合份数：共计2,600,000.00份。
• 参与户数：有效参与户数为3户，均为机构客户。

成立与公告

• 成立日期：2016年1月27日。
• 公告发布：成立公告已通过公司网站发布，确保信息透明。

验资情况

• 验资机构：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）。
• 验资结果：确认募集资金金额为260,000,000.00元人民币，符合专项计划成立条件。

总结

金茂一期资产支持专项计划的发行流程规范、透明，符合监管要求。公司通过严格的内核审核和合规操作，确保了专项计划的合法设立。募集资金来源清晰，参与机构客户数量较少但具有代表性，整体发行工作顺利完成。