2017-金茂一期资产支持专项计划发行情况报告_2页_569kb

金茂一期资产支持专项计划发行情况总结

核心内容概述

金茂一期资产支持专项计划是由我司发起并依法合规发行的资产证券化产品。该专项计划于2015年8月17日向上海证券交易所提交申报材料，并于2015年9月30日获得上交所无异议函。随后，我司于2016年1月24日正式启动发行工作，最终于2016年1月27日完成专项计划的设立，正式成立。

发行流程与时间表

以下为专项计划的发行关键时间节点及工作内容：

主要观点

• 合规性：我司在专项计划的发行过程中严格遵守《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等相关法律法规，确保了发行的合法性和规范性。
• 投资者管理：在发行期间，我司对投资者的身份、财产状况、收入水平、风险承受能力和投资偏好进行了深入了解，确保投资者适当性管理到位。
• 风险揭示：我司对投资者进行了充分的风险揭示，并通过《风险揭示书》及《认购协议》的形式确认投资者已知悉相关风险。
• 募集资金情况：专项计划共募集到260,000,000.00元人民币，按每份证券面值100元计算，折合2,600,000.00份，参与户数为3户，均为机构客户。
• 成立公告：专项计划在符合法律法规及说明书规定的情况下正式成立，成立公告已通过我司官方网站对外发布。

关键信息

• 申报时间：2015年8月17日
• 无异议函发放时间：2015年9月30日
• 发行启动时间：2016年1月24日
• 募集资金总额：260,000,000.00元人民币
• 证券总份数：2,600,000.00份
• 有效参与户数：3户（均为机构客户）
• 成立时间：2016年1月27日
• 验资机构：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
• 信息披露渠道：我司官方网站

结论

金茂一期资产支持专项计划的发行过程规范、透明，符合相关监管要求。通过严格的内核审核、投资者适当性管理及风险揭示，确保了专项计划的顺利设立。最终募集资金达到预期目标，且由专业机构进行验资确认，标志着该专项计划成功完成发行并正式成立。