罗博特科智能科技股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（申报稿2018年3月29日报送）_351页_1mb

罗博特科智能科技股份有限公司招股说明书总结

核心内容概览

本招股说明书是罗博特科智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的申报稿，旨在向投资者全面披露公司信息，包括发行概况、风险提示、股份锁定承诺、稳定股价措施、利润分配政策、填补回报措施、承诺履行机制、公司治理及财务状况等。本说明书为预先披露文件，不具备法律效力，投资者应以正式公告为准。

主要观点与关键信息

一、发行概况

• 发行股票类型：人民币普通股（A股）
• 发行股数：不超过2,000万股，占发行后总股本比例不低于25%
• 发行后总股本：不超过8,000万股
• 发行地点：深圳证券交易所
• 保荐人：民生证券股份有限公司
• 签署日期：2018年3月29日

二、股份锁定承诺

• 控股股东及持股5%以上股东：元颉昇、科骏投资承诺自上市之日起36个月内不转让其持有的公司股份，且在上市后6个月内若股价低于发行价，锁定期自动延长6个月。
• 实际控制人：戴军、王宏军、夏承周承诺自上市之日起36个月内不减持其持有的公司股份，且在任职期间每年转让不超过25%的股份。
• 其他股东：徐龙、李洁、颂歌投资、能骏投资承诺自上市之日起12个月内不转让其持有的公司股份。
• 董事、监事及高管：通过持股平台间接持有股份的董事、监事及高管，其股份锁定承诺与控股股东一致。

三、稳定股价预案

• 触发条件：上市后三年内，若股价连续20个交易日低于最近一期每股净资产，公司应启动稳定股价措施。
• 具体措施：
  • 公司可实施股票回购，回购价格不高于每股净资产，回购数量不超过总股本3%。
  • 控股股东、实际控制人可增持股份，增持价格不高于每股净资产，数量不超过总股本3%。
  • 董事（独立董事除外）、高级管理人员可增持股份，单次资金不超过上年度薪酬30%，年度不超过薪酬总额。
• 约束措施：若公司未履行稳定股价措施，需公开说明原因并道歉；若未履行承诺，需承担相应法律责任。

四、持股意向与减持意向

• 实际控制人：承诺在上市后36个月内不减持其持有的股份，锁定期满后每年减持不超过25%。
• 控股股东及持股5%以上股东：承诺在上市后36个月内不减持其直接持有的股份，锁定期满后每年减持不超过25%。
• 其他持股5%以上股东：承诺在上市后12个月内不减持其直接持有的股份，锁定期满后每年减持不超过25%。
• 未履行承诺的后果：减持所得收益归公司所有。

五、信息披露与承诺履行

• 公司及全体董事、监事、高管承诺招股说明书无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
• 若因信息披露问题导致投资者损失，公司及相关人员将依法赔偿。
• 若未履行承诺，需公开说明原因、道歉，并停止分红、转让股份，直至赔偿措施完成。

六、填补即期回报措施

• 公司承诺采取措施弥补发行后可能产生的即期回报摊薄问题，包括优化利润分配、完善薪酬制度、推动股权激励等。
• 公司董事及高管承诺不损害公司利益，推动利润分配政策实施，若违反承诺将承担相应责任。

七、利润分配政策

• 基本原则：坚持现金分红为主，利润分配应持续、稳定。
• 现金分红条件：公司盈利、现金流充裕、审计意见为无保留意见、累计可供分配利润为正值。
• 现金分红比例：不低于当年可分配利润的20%。
• 股票股利条件：适用于公司成长期且有重大资金支出，或公司股价与股本不匹配。
• 审议程序：需董事会、监事会、独立董事审核，股东大会通过。

八、风险提示

• 主要风险：包括行业波动、政策变化、技术无法持续创新、人才流失、知识产权侵权、市场竞争加剧、客户集中度高、应收账款回收风险、管理风险、产能消化风险、即期回报摊薄风险、共同控制风险、税收优惠变化等。
• 投资者应关注“第四节风险因素”以全面了解公司风险。

九、公司基本情况

• 公司名称：罗博特科智能科技股份有限公司
• 注册资本：6,000万元
• 法定代表人：戴军
• 成立日期：2011年4月14日
• 注册地址：苏州工业园区唯亭港浪路3号
• 经营范围：新能源设备、LED及半导体设备、制程设备、自动化设备的研发、生产与销售，以及进出口业务。

十、公司财务数据与指标

• 资产负债表（2017年12月31日）：
  • 资产总计：6.66亿元
  • 负债总计：4.39亿元
  • 归属于母公司所有者权益：2.27亿元
• 利润表（2017年度）：
  • 营业收入：4.29亿元
  • 营业利润：1.08亿元
  • 净利润：0.92亿元
• 现金流量表（2017年度）：
  • 经营活动产生的现金流量净额：3,937万元
  • 投资活动产生的现金流量净额：-3,923万元
  • 筹资活动产生的现金流量净额：605万元
• 主要财务指标：
  • 流动比率：1.29
  • 速动比率：0.38
  • 资产负债率（合并）：65.87%
  • 每股净资产：3.79元
  • 加权平均净资产收益率：50.39%

总结

本招股说明书详细阐述了罗博特科智能科技股份有限公司的首次公开发行股票计划，涵盖发行概况、股份锁定承诺、稳定股价措施、利润分配政策、填补回报措施、风险提示、公司治理及财务状况等内容。公司承诺确保信息披露真实、准确、完整，若未履行承诺将承担法律责任。同时，公司制定了多项措施以保障投资者利益，包括回购、增持及现金分红等。投资者需注意公司所处行业的高风险性及可能影响持续盈利能力的因素，并在做出投资决策前全面了解公司信息。