2023-03-24-上交所-重庆港董事会审计委员会2022年度工作报告_4页_161kb

重庆港股份有限公司董事会审计委员会2022年度工作报告总结

一、审计委员会基本情况

重庆港股份有限公司董事会审计委员会由3名成员组成，均为独立董事，具备胜任审计委员会工作的专业知识和经验。其中，独立董事黎明担任主任委员，张运、文守逊担任委员。

二、2022年度会议召开情况

2022年，审计委员会共召开4次会议，均按照证券监管部门的相关规定进行，程序合法合规，形成了会议决议并签名保存。具体会议如下：

• 2022年3月23日：审议了2021年年度报告及其摘要、日常关联交易超出预计部分确认、2022年度日常关联交易预计、内部控制自我评价报告、对大信会计师事务所2021年度审计工作的总结、续聘审计机构等议案。
• 2022年4月27日：审议了2022年第一季度报告、会计政策变更等议案。
• 2022年8月26日：审议了2022年半年度报告及其摘要。
• 2022年10月27日：审议了2022年第三季度报告。

三、年度主要工作内容

1. 监督及评估年度审计机构工作

审计委员会全程参与公司财务报告及内部控制审计工作，确保审计过程合规、有效。在审计机构进场前，了解审计计划并提出意见；审计过程中督促会计师事务所按计划执行，及时沟通问题。评估结果显示，大信会计师事务所具备良好的专业胜任能力、独立性和诚信状况，其出具的审计报告真实、准确、完整，反映了公司经营成果、财务状况和现金流量。审计委员会建议继续聘请该机构为公司2022年度财务及内部控制审计机构。

2. 审阅公司财务报告

审计委员会对公司的财务报告进行了认真审阅，确认其按照《企业会计准则》编制，公允反映公司财务状况、经营成果和现金流量。未发现因舞弊或重大差错导致审计机构出具非标准审计意见的情况。

3. 评估内部控制的有效性

审计委员会审阅了公司内部控制自我评价报告及大信会计师事务所出具的内部控制审计报告，认为公司在财务报告内部控制和非财务报告内部控制方面均未发现重大或重要缺陷，已按相关规范体系和规定要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。

4. 对关联交易进行预审核并发表意见

审计委员会认为，公司日常关联交易属于生产经营中的持续性业务，有助于降低生产成本、保持经营稳定。关联交易定价遵循公平、公正、公允原则，由双方协商确定，不存在损害公司及非关联方利益的情形。

四、总体评价

2022年度，审计委员会严格遵循《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司董事会专门委员会工作细则》等相关规定，本着客观、公正的原则，切实履行了审计监督职责，充分发挥了专业职能，维护了公司和股东的合法权益，保障了公司安全、稳定、健康、持续发展。

五、2023年工作展望

审计委员会将继续秉持审慎、客观、独立的原则，遵守中国证监会、上海证券交易所的相关规定，忠实、勤勉地履行审计监督职责，进一步发挥专业职能，确保公司治理规范、运营合规、财务透明。