2022-04-15-上交所-兴业证券关于三人行2021年持续督导年度报告书_7页_184kb

兴业证券股份有限公司关于三人行传媒集团股份有限公司2021年持续督导年度报告书总结

一、核心内容概述

兴业证券股份有限公司作为三人行传媒集团股份有限公司（以下简称“三人行”）首次公开发行股票的保荐机构，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的要求，完成了2021年度的持续督导工作。报告内容涵盖了持续督导工作的各项制度执行、协议签署、信息披露审阅、公司治理及内控建设等方面。

二、主要观点

• 持续督导制度执行完善：兴业证券已建立健全并有效执行了持续督导工作制度，制定了具体的工作计划。
• 持续督导协议签署完成：与三人行签署了《持续督导协议》，明确了双方在持续督导期间的权利和义务，并报上海证券交易所备案。
• 信息披露审阅规范：保荐机构对三人行2021年度信息披露文件进行了事前或事后审阅，确认其内容真实、准确、完整、及时，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
• 公司治理与内控制度健全：兴业证券督促三人行建立健全并有效执行了公司治理制度和内部控制制度，确保公司规范运行。
• 募集资金使用合规：持续督导期间，三人行对募集资金的使用、管理及投资项目进行了合规操作，未发生募集资金违规使用情况。
• 无重大违规事项：2021年持续督导期间，三人行及其相关人员未发生应向中国证监会或上海证券交易所报告的违法违规、违背承诺等事项。

三、关键信息

1. 发行情况

• 发行时间：2020年5月28日
• 发行数量：1,726.67万股
• 每股面值：1.00元
• 发行价格：60.62元
• 募集资金总额：104,670.74万元
• 募集资金净额：98,826.77万元
• 验资报告：由立信会计师事务所出具，编号为信会师报字[2020]第ZB11222号

2. 持续督导工作

• 督导内容：包括公司治理、内控制度、信息披露、募集资金使用等。
• 现场核查：保荐代表人及项目组于2021年12月27日至28日对公司进行了现场核查。
• 保荐代表人变更：2021年7月，谢雯女士因个人工作变动退出，由林悦先生接替，朱萍女士继续担任保荐代表人。

3. 募集资金使用情况

• 项目结项与终止：2021年，三人行结项数字整合营销服务体系扩建项目，终止场景活动服务体系扩建项目、校园媒体扩建项目。
• 资金使用：将剩余募集资金及账户产生的利息收入全部用于永久补充流动资金。
• 相关公告：详见公司于2021年8月18日披露的《关于部分募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-062）。

4. 信息披露情况

• 审阅方式：对信息披露文件进行事前或事后审阅。
• 审阅结果：信息披露内容真实、准确、完整、及时，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

四、结论

2021年度，兴业证券对三人行传媒集团股份有限公司的持续督导工作已按相关法规要求完成，未发现应向中国证监会或上海证券交易所报告的重大违法违规事项，公司治理与内控制度运行良好，信息披露合规有效，募集资金使用符合相关承诺及规定。保荐代表人林悦与朱萍在持续督导工作中发挥了重要作用，确保了公司上市后的规范运作。