2023-04-26-上交所-光大证券股份有限公司关于爱普香料集团股份有限公司保荐总结报告书_5页_263kb

保荐工作及持续督导总结

1. 保荐机构与公司基本信息

保荐机构为光大证券股份有限公司，负责爱普香料集团股份有限公司（股票代码：603020）非公开发行A股股票并上市的保荐工作。持续督导期截止至2022年12月31日。

2. 保荐工作概述

2.1 尽职推荐阶段

• 对公司进行了尽职调查、审慎核查，并编制申报文件，提交中国证监会审核。
• 2021年通过证监会核准，向特定对象非公开发行A股股票，募集资金净额7.31亿元。

2.2 持续督导阶段

• 督导公司完善法人治理结构、关联交易管理及防止大股东、高管占资源等制度。
• 关注公司经营、财务状况以及信息披露的真实性、完整性。
• 对公司募集资金存放与使用情况进行监督，确保合规。

2.3 履行方案期间的重大事项

• 持续督导期间未发生要求保荐机构处理的重大事项。

3. 公司配合与执行情况

爱普股份在持续督导期间能积极配合保荐机构的工作，包括及时披露信息、提供相关文件，保障现场检查、培训等工作的顺利进行，运行合规。

4. 证券服务机构评价

公司聘请的证券服务机构均能恪尽职守，完成相关工作，配合保荐机构。

5. 信息披露审阅意见

保荐机构对爱普股份持续督导期内披露的信息进行了审阅，认为信息披露符合规定，不存在虚假、误导性陈述或重大遗漏。

6. 募集资金使用审阅意见

截至2022年12月31日，募得资金7.31亿元，实际使用1.90亿元，专户余额5.59亿元，资金管理合规。

7. 无其他应披露事项