2022-04-06-上交所-西部黄金股份有限公司2021年度董事会审计委员会工作报告_3页_111kb

西部黄金股份有限公司2021年度董事会审计委员会履职总结

一、审计委员会主要工作

（一）监督及评估外部审计机构（中审华会计师事务所）

1. 本年度共召开5次会议，审议了2020年度财务报告审计计划、续聘审计机构相关议案、2021年第一季度、半年度、第三季度财务报告的审计工作。
2. 认为中审华会计师事务所遵循独立、客观、公正准则,提供的服务及审计成果客观公正。

（二）指导内部审计工作

1. 审议并通过2021年内部审计工作计划，并督促审计部门按计划执行。
2. 提出内审应重点关注事项,包括销售成本增加原因、招投标程序、工程项目管理、往来款项、套期保值风险等。

（三）评估内部控制有效性

1. 审阅公司提交的2020年度《内部控制评价报告》
2. 认为公司2020年度内部控制实际运作情况符合上市公司治理规范要求

（四）关联交易合规性评估

1. 审议2020年度关联交易执行情况及2021年度关联交易预算/执行事项
2. 认为关联交易事项符合会计准则及相关制度规定,不存在损害公司及股东利益的情况

二、总体评价

审计委员会根据《上市公司治理准则》及公司《董事会审计委员会工作细则》,认真履行监督职责,在报告期内恪尽职守、有效开展各项工作。

（此页为签字页）

主任委员：陈建国
委员：陈盈如 禹国军