2023-04-28-上交所-应流股份董事会审计委员会工作报告_3页_223kb

安徽应流机电股份有限公司董事会审计委员会2022年度工作报告总结

一、委员会基本情况

安徽应流机电股份有限公司第四届董事会审计委员会由三位董事组成，分别是李锐先生、王玉瑛女士和涂建国先生。其中，李锐先生和王玉瑛女士为独立董事，李锐先生担任主任委员。该委员会成员符合相关法律法规对上市公司董事会审计委员会独立董事人数比例和专业背景的要求。

二、会议召开情况

2022年度，董事会审计委员会共召开3次会议，具体情况如下：

• 2022年4月15日：召开第七届会议，审议通过了《董事会审计委员会工作报告》、《关于聘请财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》、《公司2021年度财务会计报表》、《公司2022年第一季度财务会计报表》，并提交董事会审议。
• 2022年8月22日：召开第八次会议，审议通过了《公司2022年半年度财务会计报表》，并提交董事会审议。
• 2022年10月21日：召开第九次会议，审议通过了《公司2022年第三季度财务会计报表》，并提交董事会审议。

所有会议均由主任委员李锐先生主持，全体委员均出席。

三、主要履职情况

1. 监督及评估外部审计机构工作

审计委员会与年审会计师事务所天健会计师事务所（特殊普通合伙）保持了充分沟通，审阅其审计计划、方法及范围。认为天健能够严格按照国家规定和执业规范开展审计工作，独立、勤勉地履行职责，所出具的报告真实、准确、完整，反映了公司经营成果和财务状况。

2. 指导内部审计工作

委员会认真审阅了公司内部审计资料，确认公司审计部在指导下完成了对母公司及下属子公司的常规审计。未发现内部审计工作中存在重大问题。

3. 审阅财务报表并发表意见

委员会对公司年度、季度及半年度财务报表进行了审议，重点关注了重大会计差错调整、是否存在财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性，对相关议案发表了专业意见。

4. 评估内部控制有效性

审计委员会推动公司内部控制体系的建设，督促内部审计部门完成内部控制自我评价工作。审阅了内部控制评价报告和外部审计机构出具的内部控制审计报告，认为公司已建立较为完善的治理结构和健全的内部控制制度体系，内部控制实际运作符合监管要求，能够有效防范重大风险。

5. 协调与外部审计机构的沟通

委员会在外部审计工作的不同阶段，积极与审计机构沟通，提示相关事项，听取其汇报，督促其按计划履行审计程序并出具书面督促函。同时，协调公司管理层配合审计工作，确保审计质量与进度。

四、总体评价

2022年度，董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》及公司《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，认真履行审计监督职责，勤勉尽责，确保了公司财务报告的准确性与内部控制的有效性。2023年度，委员会将继续加强内外部审计工作的监督与指导，提升审计工作的专业性和有效性，进一步发挥审计委员会在公司治理中的重要作用。

五、关键信息汇总

• 委员会构成：3名成员，2名独立董事（李锐、王玉瑛），主任委员为李锐。
• 会议次数：全年共召开3次会议，均按时完成并提交董事会审议。
• 外部审计机构：天健会计师事务所，审计工作符合规范。
• 内部审计情况：无重大问题，内部控制体系健全有效。
• 财务报表审阅：涵盖年度、季度及半年度报表，关注重大事项。
• 未来计划：继续加强审计监督，促进公司治理提升。