2023-04-26-上交所-2022年度董事会审计委员会工作报告_6页_1mb

嘉环科技股份有限公司2022年度董事会审计委员会工作报告总结

一、审计委员会基本情况

嘉环科技股份有限公司第一届董事会审计委员会由三名独立董事组成，分别是郭晓川先生、王鹰先生和吴六林先生。其中，吴六林先生担任主任委员，具备会计专业背景，符合法律法规对审计委员会人数比例和专业配置的要求。

二、2022年度会议召开情况

2022年度，审计委员会共召开6次会议，所有委员均亲自出席，积极参与各项审议工作。会议内容涵盖年度财务报告、内部控制报告、募集资金使用情况、利润分配方案等关键事项，所有议案均获得审议通过。

会议详情列表：

• 2022年2月12日：审议通过《关于审议公司2021年度审阅报告的议案》
• 2022年3月1日：审议通过《关于审议公司审计报告及各专项报告的议案》《关于审议公司截止2021年12月31日内部控制自我评价报告的议案》
• 2022年4月20日：审议通过《关于批准公司2022年3月31日财务报告的议案》
• 2022年5月30日：审议通过《关于公司2021年度财务决算报告的议案》《关于公司2022年度财务预算报告的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》《关于2021年度利润分配的议案》《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》《关于2021年度董事会审计委员会履职报告的议案》
• 2022年8月18日：审议通过《关于审议公司2022年半年度报告全文及摘要的议案》《关于审议2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
• 2022年10月24日：审议通过《关于审议公司2022年第三季度报告的议案》

三、2022年度主要工作内容

（一）监督及评估外部审计机构工作

1. 评估独立性和专业性：审计委员会对永拓会计师事务所（特殊普通合伙）进行了监督与评估，确认其具备证券、期货相关业务执业资格，专业能力与独立性均符合法律法规要求。
2. 沟通与讨论：持续关注公司年度报告审计工作，与外部审计机构保持沟通，审核审计计划、结果，确保审计质量。

（二）监督及评估内部审计工作

审计委员会与公司内部审计部门保持密切沟通，对内部审计过程中的偏差提出指导性意见。经审阅内部审计报告，未发现重大问题，公司内部审计工作运行有效。

（三）审阅公司财务报告

审计委员会审阅了公司各阶段财务报告，认为其信息真实、准确、完整，符合企业会计准则及公司财务制度，能够公允反映公司财务状况和经营成果，无重大错报或舞弊行为。

（四）评估公司内部控制有效性

公司已建立较为完善的治理结构和内部控制制度，审计委员会督促内部审计机构完成内部控制自我评价，并审阅相关报告。公司内部控制实际运作情况符合中国证监会及上交所的相关要求。

（五）协调内外部审计沟通

审计委员会积极协调管理层、财务部与外部审计机构之间的沟通，提升审计效率，优化内部审计工作，确保监督职能的有效发挥。

四、2023年度工作计划

2023年度，审计委员会将继续依据《审计委员会议事规则》等规定，认真履行监督职责，推动公司内控制度持续优化，提升经营效率，确保公司合规运作，维护股东权益。

五、委员签字

• 郭晓川：2023年4月26日
• 王鹰：2003年4月26日
• 吴六林：吴元持，2023年4月26日