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股权类资本市场周报总结（20210417）

核心内容概述

本周报主要分析了2021年至今的IPO项目及定增项目情况，并汇总了本周新增的定增预案信息。报告旨在为投资者提供关于股权类资本市场的数据支持与趋势分析，同时提醒相关风险。

一、2021年IPO项目

1.1 家数趋势

• 2021年至今共上市127家企业。
• 周度IPO数量呈现周期性波动，本周新增4家科创板和6家创业板企业上市。
• 本周共上市13家企业，数量较前一周有所变化。

1.2 规模趋势

• 募集资金总额为889.1亿元，其中科创板募集375.1亿元，创业板募集243.7亿元。
• 本周募集资金总额为67.2亿元，科创板募集18.4亿元，创业板募集35.7亿元。
• 募集资金规模随家数波动，呈现一定的周期性。

二、2021年定增项目

2.1 家数趋势

• 2021年至今已发行定增项目107家。
• 家数整体呈下降趋势，1月底达到峰值。
• 本周新增定增预案10家，较上周增加4家。

2.2 规模趋势

• 预计募资总额为1720.8亿元，实际募资总额为1607.6亿元。
• 募资规模整体呈周期性波动，1月底和3月底为募资高峰。
• 本周拟募资总额超过79亿元，其中竞价项目募资69.6亿元，定价项目募资9.5亿元。

三、本周新增定增预案情况

本周新增10家定增预案，具体如下：

关键信息与主要观点

• IPO趋势：2021年IPO家数和募资规模均呈现周期性波动，科创板和创业板为主要融资渠道。
• 定增趋势：2021年定增项目数量整体下降，但募资规模在特定时间点（如1月底和3月底）出现高峰。
• 本周定增：本周新增定增预案10家，拟募资总额达79亿元，其中中谷物流以竞价方式融资30亿元，为最大单笔募资项目。
• 发行对象：多数项目面向机构投资者、境内自然人及大股东关联方，部分项目仅面向大股东。
• 风险提示：报告指出，资本市场改革政策可能大幅变动，当前定增数据不具备代表性。

分析师信息

• 刘晨明
  SAC执业证书编号：S1110516090006
  邮箱：liuchenming@tfzq.com

• 赵阳
  SAC执业证书编号：S1110519090002
  邮箱：zyang@tfzq.com

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