2023-01-19-KPMG_China-香港资本市场通讯_–_2023年1月_第1期_2页_289kb

香港资本市场通讯总结（2023第1期）

核心内容概述

2023年1月发布的《香港资本市场通讯》第1期，主要聚焦于香港联合交易所有限公司（联交所）就扩大无纸化上市机制及对《上市规则》进行修订的咨询文件。该文件旨在进一步简化行政程序、减少用纸、提升市场效率和用户体验。

主要建议

1. 简化文件呈交流程

联交所建议通过以下措施减少须呈交的文件数量：

• 移除冗余文件：删除对监管目标无实质意义的文件，如仅重申《上市规则》或指引材料内容的文件，或与其他文件重叠的文件。
• 将责任编入规则：将各项承诺、上市协议及其他独立声明中的责任正式列作《上市规则》规定，以取代独立声明或确认，从而减少重复提交。
• 取消非必要签名及验证要求：对于仅用于证明保荐人认可文件内容或文件为原件真实副本的签名及验证要求，建议删除。
• 强制电子提交：除非《上市规则》另有规定或联交所另有要求，所有须提交印刷本的文件应改为仅以电子方式提交。
• 设立新平台：联交所将设立新的网上平台，作为双向沟通的指定渠道，并正在研究将招股章程的批准及登记程序数字化的可行性。

2. 以电子方式发布公司通讯

联交所建议：

• 上市发行人应在适用法律及法规允许的范围内，通过电子方式向证券持有人发布公司通讯。
• 允许发行人根据适用法律及法规，自行选择电子通讯的同意机制。

3. 简化《上市规则》附录

为提升用户体验，联交所建议重新编排《上市规则》附录内容，使其更加清晰和易于使用。具体编排方案详见咨询文件附表四。

4. 其他《上市规则》修订

联交所还提出若干非政策方向的修订建议，包括：

• 取消委员会成员须亲自出席上市委员会及上市复核委员会会议的规定。
• 其他非主要修订内容。

关键信息

• 咨询文件发布日期：2022年12月16日
• 意见提交截止日期：2023年2月28日
• 目标：简化行政流程、减少用纸、提升市场效率及用户体验。
• 主要修订领域：文件呈交、公司通讯发布、《上市规则》附录编排及其他非主要修订。
• 电子化措施：建议所有文件以电子方式提交，并设立新平台以实现双向沟通。
• 后续行动：联交所正在研究将招股章程的批准及登记程序数字化。

咨询文件附表内容

• 附表二：包含建议中的文件规定。
• 附表四：包含《上市规则》附录的建议编排方案。

联系信息

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