2022-03-30-上交所-青岛港国际股份有限公司2021年度独立董事工作报告_9页_335kb

青岛港国际股份有限公司2021年度独立董事工作报告总结

一、独立董事基本情况

• 李燕女士
  出生于1957年，中央财经大学财政专业经济学学士，教授。自2019年5月起担任青岛港国际股份有限公司独立非执行董事、董事会审计委员会主席、薪酬委员会委员。同时担任中央财经大学财税学院教授、博士生导师，以及多家上市公司独立非执行董事或独立监事。

• 蒋敏先生
  出生于1965年，安徽大学民商法硕士。自2019年5月起担任青岛港国际股份有限公司独立非执行董事、董事会提名委员会主席、战略发展委员会委员。曾任安徽天禾律师事务所创始合伙人，多家上市公司独立非执行董事。

• 黎国浩先生
  出生于1977年，香港中文大学专业会计工商管理学士。自2019年5月起担任青岛港国际股份有限公司独立非执行董事、董事会薪酬委员会主席、审计委员会委员、提名委员会委员。现任上海第九城市信息技术有限公司首席财务官、执行董事，拥有英国特许公认资深会计师、香港注册会计师、美国注册会计师执业资格。

三位独立董事均具备证券监管机构要求的独立性，已取得《上海证券交易所独立董事资格证书》，无影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）参加会议情况

（二）发表独立意见情况

• 对公司高级管理人员聘任、利润分配方案、董事及高管薪酬、募集资金使用、变更募投项目、聘任会计师事务所、股东分红回报规划、提名董事候选人、购买董监高责任险、关联交易、对外担保等事项发表了独立意见。
• 所有议案均符合法定程序，合法有效，独立董事均表示赞成，无反对或弃权。

（三）现场检查情况

• 通过董事会、股东大会、独立董事见面会等方式对公司进行了现场检查。
• 深入了解公司经营管理、财务状况、行业趋势、发展规划、内控建设等。
• 及时听取管理层汇报，与年审会计师充分沟通审计工作内容。

（四）参加培训情况

• 参加了境内外律师组织的A股及H股监管规则培训，掌握相关法规及董事履职义务。
• 通过董事会办公室每月提供的信息，了解公司生产经营、信息披露、投资者关系管理情况。
• 阅读研究报告，学习《证券及期货条例》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等最新修订内容，确保持续专业发展。

（五）年报期间工作

• 积极参与2021年度业绩公告和年度报告的编制与披露。
• 与外聘审计师就审计计划进行沟通，听取内审部门关于内部控制及内部审计情况的报告，确保年报真实、准确、完整、及时、公平。

（六）年度履职重点关注事项

1. 关联交易
   认为2021年度关联交易符合相关规定，履行了必要的审批和信息披露程序，未损害公司及股东利益。

2. 信息披露执行情况
   公司遵循了《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法规，履行了相应信息披露义务。

3. 募集资金使用情况
   公司变更部分募投项目、使用闲置募集资金购买理财产品符合法律法规，不影响募投项目正常进行，未损害股东利益。

4. 利润分配情况
   上年度利润分配方案符合法律法规及公司章程，未发现股东滥用权利干预公司决策的情况。

5. 三年股东分红回报规划（2022-2024）
   规划符合相关法律及公司章程，明确了公司对股东的合理回报，便于股东监督，维护中小股东权益。

6. 聘任会计师事务所情况
   续聘普华永道中天会计师事务所为审计机构，认为其具备专业能力、独立性和诚信状况，能够公正发表审计意见。

7. 董事会及专门委员会运作情况
   公司董事会下设四个专门委员会，独立董事在其中担任委员或主席，确保决策科学性与独立性。

三、总体评价与建议

• 2021年，独立董事忠实履行职责，持续关注公司经营及重大事项，维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。
• 协助公司董事会规范高效运作，确保公司稳健发展。
• 建议2022年继续保持稳健经营、规范运作，以优异业绩回报股东。