2016年-数据局_国家外汇管理局：国家外汇管理局年报2015_158页_3mb

国家外汇管理局2015年报总结

核心内容

2015年，国家外汇管理局在复杂的国际经济金融形势下，稳步推进外汇管理改革，强化跨境资金流动监测与风险防控，促进国际收支平衡和外汇市场健康发展。报告全面回顾了当年的外汇管理成果、挑战及未来工作方向。

主要观点

• 国际收支状况：2015年，中国国际收支呈现“经常账户顺差、资本和金融账户逆差”的格局，经常账户顺差3306亿美元，资本和金融账户逆差4853亿美元，外汇储备余额为33304亿美元。
• 资本项目管理：外汇管理部门加快资本项目可兑换进程，推动直接投资、外债管理、证券投资等领域的改革，提高便利化水平，强化事中事后监管。
• 人民币汇率走势：人民币对美元中间价贬值5.8%，对欧元、日元等货币有升有贬，人民币对一篮子货币总体保持稳定，汇率机制更加市场化。
• 外汇市场发展：境内外汇市场交易规模扩大，全年累计成交17.8万亿美元，外汇和货币掉期市场交易量大幅增长，外汇期权市场更加活跃。
• 风险防控与监管：加强跨境资金流动监测，开展专项核查和合规性检查，打击地下钱庄和外汇违法违规行为，维护外汇市场秩序。
• 政策与制度完善：推进简政放权，优化服务，完善外汇管理信息化建设，提升监管效率和透明度，推动国际收支统计与监测体系与国际标准接轨。

关键信息

一、国际收支基本状况

• 经常账户顺差：全年顺差3306亿美元，同比增长19%，占GDP比重为3.0%，处于国际合理区间。
• 资本与金融账户逆差：逆差4853亿美元，主要受直接投资和证券投资逆差影响。
• 外汇储备：截至2015年末，外汇储备余额为33304亿美元，较2014年末下降5127亿美元。

二、人民币汇率走势

• 对美元汇率：年末中间价为6.4936元/美元，较2014年末贬值5.8%。
• 对一篮子货币：名义有效汇率累计升值3.7%，实际有效汇率累计升值3.9%。
• 汇率机制改革：人民币汇率中间价更加市场化，8·11汇改后，银行间外汇市场人民币对美元即期交易价波动范围缩小。

三、外汇市场交易情况

• 全年交易规模：累计成交17.8万亿美元，同比增长39.3%。
• 即期市场：累计成交8.3万亿美元，同比增长14.0%。
• 远期市场：累计成交4950亿美元，同比下降17.2%。
• 外汇与货币掉期市场：累计成交8.6万亿美元，同比增长82.4%。
• 外汇期权市场：累计成交4047亿美元，同比增长1.1倍。

四、经常项目外汇管理

• 保险业务管理：出台《保险业务外汇管理指引》，简化审核材料，加强事后监管。
• 第三方支付试点：扩大至全国，提高跨境电子商务外汇收支便利性。
• 贸易信贷调查：加强事中事后监管，发现并处理异常企业。
• 个人外汇管理：完善“关注名单”制度，加强个人外汇交易真实性审核。

五、资本项目外汇管理

• 直接投资便利化：全面实施外商投资企业外汇资本金意愿结汇政策，简化登记和结汇流程。
• 外债宏观审慎管理：在特殊经济区域试点，将外债余额与净资产挂钩，降低企业融资成本。
• 证券投资管理：推进QFII和QDII额度管理改革，便利跨境证券投资。

六、国际收支统计与监测

• 国际收支统计：按照IMF《国际收支和国际投资头寸手册》第六版编制和发布数据，提高透明度。
• 数据监测体系：完善统计制度，加强跨境资金流动监测，提升数据质量与分析能力。

七、外汇检查与执法

• 专项核查：开展跨境资金流动异常企业核查，发现并处理32家异常企业，涉及金额28.2亿美元。
• 打击外汇违法：配合公安机关破获地下钱庄案件60余起，涉案金额上万亿元。
• 银行合规性检查：对7家商业银行进行全面合规性检查，发现违规案件936起，罚款5536万元。

八、外汇储备经营管理

• 外汇储备规模：33304亿美元，较2014年末下降5127亿美元。
• 储备资产结构：储备资产占比55%，直接投资占比18%，其他投资占比23%。

九、外汇管理法治建设

• 政策法规：发布多项外汇管理政策法规，规范外汇业务，加强监管。
• 简政放权：简化外汇登记、结汇等流程，提高管理效率。

十、外汇管理展望

2016年，外汇管理部门将继续推进资本项目可兑换，加强宏观审慎管理，提升跨境资金流动监测能力，优化外汇管理服务，确保外汇市场稳定和经济平稳发展。

重要数据与图表

• 图1：2015年中国月度贸易差额
• 图2：2015年中国进出口增速
• 图3：2015年各主要货币汇率表现
• 图4：2004—2015年对外金融资产、负债及净资产状况
• 图5：2004—2015年我国对外资产结构变化
• 图6：2004—2015年我国对外负债结构变化
• 图7：2005—2015年我国对外资产负债收益率
• 图8：2015年人民币对主要货币汇率中间价走势
• 图9：1994—2015年人民币有效汇率走势
• 图10：2015年银行间外汇市场人民币对美元即期交易价波动情况

附录与表单

• 专表1：全球发展中国家外债情况（2010—2014年平均）
• 专表2：我国“走出去”的部分目标国家外债情况（2010—2014年平均）
• 表S1：2015年中国国际收支平衡表
• 表S2：1990—2015年中国国际收支概览表
• 表S3：2004-2015年中国国际投资头寸表
• 表S4：2015年末中国按部门划分的外债总额头寸
• 表S5：1990-2015年中国长期与短期外债的结构与增长
• 表S6：1990—2015年中国外债与国民经济、外汇收入
• 表S7：1990—2015年中国外债流动与国民经济、外汇收入
• 表S8：1994年1月至2015年12月人民币对美元汇率中间价年、月平均值
• 表S9：2015年1—12月人民币汇率中间价
• 表S10：中国历年外汇储备
• 表S11：2015年1—12月中国外汇储备
• 表S12：国家外汇管理局批准投资额度的合格境外机构投资者一览表
• 表S13：国家外汇管理局批准投资额度的合格境内机构投资者一览表
• 表S14：人民币合格境外机构投资者一览表
• 表S15：已开办代客衍生产品业务的银行名单
• 表S16：银行间外汇市场人民币对外汇交易做市商银行一览表
• 表S17：经营外汇业务的保险机构名单

总结

2015年，国家外汇管理局在稳中求进的总体原则下，有效应对了国内外经济金融环境的变化，推动了外汇管理方式的改革，强化了跨境资金流动监测与风险防控，提升了外汇市场运行效率与透明度。同时，通过简政放权和政策创新，促进了资本项目可兑换和外汇管理服务的优化。这些措施为2016年国际收支平稳运行和外汇市场健康发展奠定了坚实基础。