科创板动态跟踪：下周将迎来四家科创企业打新-20190915-山西证券-22页_2mb

报告摘要

科创板总结

核心内容

科创板是中国资本市场改革的重要组成部分，旨在支持科技创新企业发展。2019年9月，证监会主席易会满在人民日报撰文，强调科创板建设并试点注册制的推进，同时指出科创板将在全面深化资本市场改革中发挥试验田作用。此外，上交所副总经理刘逊表示，注册制的实施将更好地服务科技创新企业，提升资本市场的活力和韧性。

主要观点

政策支持与改革方向：
- 易会满提出，要扎实稳妥推进科创板建设并试点注册制，加快资本市场改革开放。
- 科创板将作为注册制改革的试验田，推动制度创新，总结并推广其有效经验。
- 注册制以信息披露为核心，注重市场实质判断，提高审核透明度。
科创板市场表现：
- 本周科创板整体表现不佳，29家公司平均跌幅为2.95%，仅有3家公司上涨。
- 乐鑫科技涨幅最大，达到8.39%，而安博通则跌幅最大，为-14.43%。
科创板IPO审核进展：
- 本周有1家科创企业获受理，为傲基科技，融资17.44亿元，采用标准一申报。
- 截至2019年9月15日，共受理企业153家，其中已问询56家，上市委会议通过4家，提交注册12家，注册生效34家，中止审核37家，终止审核9家。
科创板主题基金发展：
- 公募基金成为普通投资者参与科创板的主要方式。
- 截至2019年9月15日，申报科创板基金数量已达127家，其中股票型基金10家，混合型基金117家。
- 第三批科创板基金获批，共计6只，均为3年封闭式基金。

关键信息

科创板上市公司动态

行情回顾：
- 本周科创板表现不佳，29家公司平均跌幅为2.95%。
- 乐鑫科技涨幅最大，为8.39%；安博通跌幅最大，为-14.43%。
一级市场动态：
- 本周有1家科创企业获受理，为傲基科技，融资17.44亿元，采用标准一申报。
- 截至最新，共受理企业153家，其中已问询56家，上市委会议通过4家，提交注册12家，注册生效34家，中止审核37家，终止审核9家。

拟上科创板公司动态

截至2019年9月15日，新三板有26家企业官宣赴科创板上市。
行业分布：新材料8家，新一代信息技术9家，生物医药4家，高端装备3家，其他2家。
地域分布：北京6家，江苏4家，广东4家，上海4家，其他地区各1家。
辅导券商：天风证券3家，中信证券、广发证券、华泰联合证券等多家券商参与。

科创板主题基金

基金申报情况：
- 截至2019年9月15日，申报科创板基金数量已达127家。
- 其中，股票型基金10家，混合型基金117家。
- 124家中，121家获得一次反馈，18家已发行，3家受理通知，3家接收材料。
获批基金：
- 第三批科创板基金获批，共计6只，均为3年封闭式基金。
- 包括财通科创板3年封闭运作灵活配置混合型、中欧科创板3年封闭运作灵活配置混合型等。
基金类型与状态：
- 混合型基金数量较多，股票型基金数量较少。
- 基金状态包括接收材料、一次书面反馈、受理通知、已发行等。

总结

科创板作为中国资本市场改革的重要试验田，正稳步推进注册制改革，以信息披露为核心，提高市场透明度和效率。尽管本周市场表现不佳，但科创板IPO审核进程依然持续，多家企业进入不同阶段。同时，科创板主题基金的发展为普通投资者提供了参与科创板的机会，基金数量和类型不断增加，显示出市场对科创板的持续关注和投资热情。

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