2022-03-30-上交所-兴业证券董事会审计委员会2021年度工作报告_6页_334kb

兴业证券股份有限公司董事会审计委员会2021年度工作报告总结

一、委员会组成

董事会审计委员会由3名成员组成：孙铮（会计专业独立董事，召集人）、吴世农（独立董事）和叶远航（股权董事）。委员会的构成与任命程序符合监管要求及公司章程的规定。

二、2021年会议与工作情况

2021年共召开6次会议，审议通过及审核了包括定期报告、会计政策变更、续聘审计机构、反洗钱审计、内部控制评价等在内的20项议案与报告，主要工作如下：

1. 监督外部审计：全程参与毕马威2020年度审计工作，审阅审计报告并提出工作建议。
2. 审核财务信息与披露：审阅并批准2020年度和2021年各季度及半年度的财务报告，确保其真实、准确、合规。
3. 关联交易审核：审议并更新关联方名单，审核2020年度重大关联交易及2021年日常关联交易专项审计报告，确保关联交易的公平、公正。
4. 内部审计指导：审阅2020年度内部审计工作情况和2021年度内部审计计划，并指导内部审计工作的改进与落实。
5. 内部控制评价：评估内部控制的有效性，审阅内外部审计机构的内部控制审计报告，督促内控缺陷的整改。

三、2022年重点工作计划

1. 外部审计监督：评估毕马威2022年度审计工作，协调管理层与审计机构的沟通，续聘或更换审计机构。
2. 财务信息披露审核：继续规范公司各定期报告及披露审核工作，确保财务信息的准确性和透明度。
3. 内部审计监督与评估：加强内部审计制度的实施监督，审阅审计报告和整改情况，确保审计工作的有效运作。
4. 内部控制监督：持续评估公司内部控制的有效性，审阅内部控制评价与审计报告，促进内控体系的完善。