2021-08-23-清华大学-全国碳排放交易体系实务手册_114页_3mb

全国碳排放交易体系实务手册总结

核心内容概述

全国碳排放交易体系是中国为控制温室气体排放、推动绿色低碳发展而建立的重要市场机制。该体系通过设定温室气体排放总量并分配配额，利用市场机制引导企业减排，同时促进技术创新、产业升级和经济高质量发展。手册全面介绍了碳排放交易体系的法律基础、支撑系统、覆盖范围、配额分配、总量设定、履约机制、交易机制、抵消机制等关键环节。

主要观点与关键信息

1. 碳排放权交易的意义与作用

• 碳排放权交易是利用市场机制实现温室气体减排的重要工具，能够降低减排成本，提高减排效率。
• 通过内部化排放成本和提供经济激励，引导企业向绿色低碳转型。
• 有助于优化能源结构，推动构建清洁低碳、安全高效的现代能源体系。

2. 碳排放权交易的类别

• 强制性：以履约为目的，如欧盟碳排放交易体系（EUETS）。
• 自愿性：企业为履行社会责任、实现碳中和等目的而参与交易。

3. 碳排放权交易的市场类型

• 一级市场：政府垄断配额分配，是政策性市场。
• 二级市场：企业间进行配额交易，具有一定的市场自由度。

4. 碳排放权交易的协同作用

• 改善空气质量：通过协同控制大气污染物，减少污染。
• 保护生态多样性：通过抵消机制保护森林和土地利用变化带来的固碳损失。
• 获得其他协同效益：如提高能源安全、促进技术创新、减少交通拥堵等。

5. 碳排放交易体系的工作原理

• 政府设定排放总量并分配配额，配额可交易。
• 配额交易形成价格信号，激励企业减排。
• 配额的流转、清缴、履约等过程由注册登记系统和交易系统协同完成。

6. 法律体系构建

• 法律层级：需通过高层级立法保障政策强制力和市场运行的合法性。
• 配额管理：包括配额分配、注册登记、清缴履约等，需有明确的法律依据。
• 数据与核查制度：为确保碳排放数据的真实性和准确性，需建立完善的核算、报告与核查制度。
• 监管与惩罚机制：对违约行为进行依法惩罚，维护市场秩序和信用体系。

7. 支撑系统建设

• 注册登记系统：负责配额的分配、登记、结算和履约管理，为市场提供基础支撑。
• 交易系统：提供交易、信息发布、风险控制等功能，实现市场公平和透明。
• 数据直报系统：支持企业温室气体排放数据的填报、核算、核查、分析与发布，是数据管理的重要平台。

8. 覆盖范围

• 行业覆盖：初期主要覆盖电力、钢铁、建材、化工、石化、航空、造纸等行业。
• 气体种类：主要覆盖二氧化碳（CO₂）及其它温室气体（如《企业温室气体排放核算方法与报告指南》中规定的种类）。
• 排放类别：包括化石燃料燃烧产生的直接排放，以及外购电、热导致的间接排放。
• 排放边界：根据配额分配方法确定，如行业基准法或企业历史碳排放强度下降法。

9. 配额总量设定

• 总量分类：分为绝对总量和强度总量（相对总量）。
• 总量设定原则：需考虑减排目标、经济增长、碳强度下降率等因素。
• 总量设定与碳减排目标的关系：通过公式 $\Delta Q_{Y} = Q_{Y}^{0} \times (1 + \alpha_{Y}) \times \beta_{Y}$ 和 $\Delta Q_{\text{ets}} = Q_{\text{ets}}^{0} \times (1 + \alpha_{\text{ets}}) \times \beta_{\text{ets}}$ 确定减排量。

10. 配额分配机制

• 配额分配基于行业基准法或历史碳排放强度下降法。
• 配额分配需遵循透明、公正、适用的原则。
• 电力行业配额以免费为主、拍卖为辅，与欧美国家以拍卖为主的模式不同。

11. 履约机制

• 重点排放单位需按时清缴配额，未履约者将面临处罚。
• 注册登记系统负责履约通知、强制履约、清缴管理等。

12. 交易机制

• 交易方式包括挂牌交易和协议转让。
• 配额和资金管理需遵守严格的交易规则和风险控制措施。

13. 抵消机制

• 抵消机制允许企业使用碳抵消信用（如CCER）来抵消部分配额。
• 抵消机制需遵循一定的原则和方法学，确保其有效性。

结构与功能模块

1. 注册登记系统

• 用户管理：包括管理层和市场参与方。
• 配额管理：配额发放、拍卖、清缴、冻结、解冻等。
• 交易划转：配额从登记账户划转至交易账户。
• 资金管理：资金出入金、查询、冻结等。
• 监管功能：提供风险预警、数据监控、账户管理等功能。

2. 交易系统

• 客户管理：开户、账户管理、交易管理等。
• 挂单与成交：支持挂牌交易和协议转让。
• 风险控制：设置涨跌幅限制、大户报告制度等。
• 信息公开：发布交易行情、历史数据等。

3. 数据直报系统

• 五大子系统：综合管理、数据报告与监测、核算方法与规则管理、数据质量控制与审核、数据分析与发布。
• 主要用户：国家及地方生态环境主管部门、报告主体、技术支撑机构、核查机构等。

未来展望

• 全国碳排放交易体系将逐步扩大覆盖范围，完善法律法规。
• 需建立完善的市场机制，包括配额分配、交易、履约、抵消等。
• 市场监管和风险控制机制将逐步健全，以确保体系的公平性、透明性和稳定性。
• 碳金融和碳市场链接机制也将成为未来发展的重要方向。