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国联证券股份有限公司2023年年度报告总结

公司基本信息

• 公司简称：国联证券
• 公司代码：601456（A股）；01456（H股）
• 公司注册地址：无锡市金融一街8号
• 公司法定代表人：葛小波
• 公司总经理：葛小波
• 注册资本：2,831,773,168.00元
• 净资本：14,901,648,879.77元（2023年末）

财务概况

主要财务指标（2023年）

• 营业收入：29.55亿元，同比增长12.68%
• 归属于母公司股东的净利润：6.71亿元，同比下降12.51%
• 扣除非经常性损益的净利润：5.94亿元，同比下降18.64%
• 基本每股收益：0.24元，同比下降11.11%
• 加权平均净资产收益率：3.89%，同比下降0.73个百分点

资产与负债情况（2023年末）

• 资产总额：871.29亿元，同比增长17.14%
• 负债总额：690.05亿元，同比增长19.76%
• 归属于母公司股东的权益：177.69亿元，同比增长6.01%
• 所有者权益总额：181.24亿元，同比增长8.13%

分季度财务数据

• 第一季度营业收入：6.78亿元

• 第二季度营业收入：11.29亿元

• 第三季度营业收入：7.00亿元

• 第四季度营业收入：4.48亿元

• 第四季度归属于母公司股东的净利润：-0.55亿元（同比大幅下降）

非经常性损益项目

• 非流动性资产处置损益：8,124.99万元
• 政府补助：2,245.44万元
• 其他营业外收入和支出：134.55万元
• 合计非经常性损益：7,763.04万元

业务发展情况

一、经纪及财富管理业务

• 收入：7.49亿元，同比下降3.62%
• 客户数：新增15.06万户，累计173.64万户，同比增长9.64%
• 基金投顾：签约客户数30.02万户，同比增长24.93%；授权账户资产规模65.94亿元
• 线上服务：各平台粉丝超144万，内容投放2,680篇，累计阅读量3,037万
• 金融产品销售：销售规模184.03亿元（不含现金管理产品），同比减少14.76%；保有量193.30亿元，同比增长8.16%

二、投资银行业务（由华英证券负责）

• 股权融资业务：

  • 承销项目数：6单，承销金额39.56亿元
  • IPO保荐家数：位列行业第21位
  • 北交所承销家数与金额：分别位列行业第12位和第15位
  • IPO项目：完成4单，承销金额23.68亿元；待发行1单，过会1单，在审3单，辅导17单
  • 再融资项目：完成2单，承销金额15.88亿元；待发行1单，在审4单

• 债券融资业务：

  • 承销项目数：135单，政府债分销19单
  • 承销金额：515.81亿元，同比增长30.94%
  • 项目储备：待发行债券项目40单，在审项目32单，待发行规模超千亿
  • 企业债券承销：在首批证监会注册的34只企业债券中独占2只

三、资产管理及投资业务

• 收入：4.67亿元，同比增长137.69%
• 业务发展：持续推进买方视角的财富管理转型，优化客户结构，推动多策略投资工具创设

四、信用交易业务

• 收入：3.32亿元，同比增长4.56%

五、证券投资业务

• 收入：6.75亿元，同比增长6.78%

业务布局与分支机构

• 证券营业部：86家，分布于全国11个省、自治区、直辖市
• 分公司：15家，包括宜兴、北京、上海、南京、苏州、深圳、湖南、西南、常州、湖北、苏中、海南、浙江等
• 分支机构变动：
  • 新设：2家营业部
  • 撤销：3家营业部
  • 变更：16家分支机构名称或注册地址变更

业务资格与合规情况

• 主要业务资格：

  • 经营外资股业务资格
  • 约定购回式证券交易资格
  • 网上交易委托业务资格
  • 客户资金第三方存管单客户多银行服务资格
  • 股票质押式回购业务资格
  • 大宗交易系统合格投资者资格
  • 交易所借贷业务资格
  • 北交所会员资格
  • 银行间债券市场做市商资格

• 子公司业务资格：

  • 华英证券：经营证券业务、保荐机构资格、北交所会员资格等
  • 国联通宝：中国证券投资基金业协会会员资格、QDII资格等
  • 国联基金：受托管理保险资金资格、QDII资格等
  • 国联证券（香港）：证券交易、资产管理、机构融资等牌照

• 合规声明：

  • 公司无被控股股东非经营性占用资金情况
  • 无违反规定决策程序对外提供担保情况
  • 无半数以上董事无法保证报告真实性情况
  • 无重大风险事项未披露

财务数据差异说明

• 会计准则差异：公司同时按照中国会计准则和国际会计准则披露财务数据，但无重大差异说明

风险提示

• 主要风险：公司经营业绩高度依赖宏观经济环境和资本市场走势，政策变化和市场波动可能带来重大影响

荣誉与奖项

• 2023年度主要奖项：
  • 国联证券：金融科技发展奖三等奖（中国人民银行）；基金投顾、投资者教育、公募固收产品、创新资管计划、资管ABS团队等君鼎奖（《证券时报》）；金牛资管计划（《中国证券报》）；金鼎奖（《每日经济新闻》）；金谘奖（新华财经）；债券业务锐意进取机构（中央国债登记结算有限责任公司）；江苏省金融统计“四星级统计单位”（中国人民银行江苏省分行）；优秀期权参与机构、推动投资者教育纳入国民教育优秀案例奖（深交所）；会员合作投教活动专项奖（上交所）
  • 华英证券：新锐投行债券承销团队（《每日经济新闻》）
  • 国联基金：公募基金25年特色发展示范基金管理人、公募基金25年品牌营销示范基金公司（《中国基金报》）；“最具潜力公募基金公司”（中国保险资产管理业协会）；“2023年度新锐品牌”（《国际金融报》）；“年度优质投资者教育基金公司”（东方财富）

未来展望（2024年）

• 经纪及财富管理业务：推动以资产配置为核心的全委和半委业务模式，加强全球视野和多资产配置研究，完善“大方向好医生”服务体系，加强互联网及银行渠道覆盖
• 投资银行业务：以北交所IPO为重点，加大项目储备，打造精品项目，提升行业排名
• 资产管理及投资业务：深化资产配置体系建设，推动多策略投资工具创设
• 信用交易与证券投资业务：继续优化业务模式，提升服务质量和收入水平

其他重要信息

• 审计机构：德勤华永会计师事务所（境内）和德勤关黄陈方会计师行（境外）
• 财务报告：公司财务报告为标准无保留意见
• 现金分红预案：每10股派发现金红利1.42元（含税），需提交股东大会审议

总结

国联证券2023年在复杂多变的市场环境中保持了稳健的财务表现，尽管净利润有所下降，但营业收入和资产规模均实现增长。公司积极优化业务结构，推动财富管理转型，强化基金投顾服务能力，同时在投资银行业务中稳步发展，特别是在北交所业务上取得显著进展。公司分支机构布局进一步完善，业务覆盖面扩大，合规运营良好，且在行业荣誉方面取得多项奖项，彰显了其在金融科技、资产管理、投行等领域的综合实力。2024年，公司将继续深化业务转型，拓展多渠道服务，提升整体竞争力。