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第一创业证券股份有限公司2021年年度报告总结

公司基本信息

• 证券简称：第一创业
• 证券代码：002797
• 上市交易所：深圳证券交易所
• 公司全称：第一创业证券股份有限公司
• 法定代表人：刘学民
• 注册资本：42.024亿元
• 净资本：98.75亿元
• 2021年利润分配方案：每10股派发现金红利0.40元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

财务概况

合并报表主要财务指标（单位：元）

母公司主要财务指标（单位：元）

主要业务及市场地位

主要业务

• 资产管理业务：公司开展集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理，控股子公司创金合信从事公募基金和特定客户资产管理业务。
• 固定收益业务：包括承销销售、投资交易，公司是财政部会同央行和证监会确定的国债承销团成员，业务涵盖债券承销、销售、做市、资产管理、研究等。
• 投资银行业务：全资子公司一创投行从事股权融资、债权及结构化融资、新三板推荐挂牌及财务顾问业务。
• 证券经纪及信用业务：包括证券经纪、融资融券、金融产品销售、股票质押式回购等。
• 私募股权基金管理及另类投资业务：全资子公司一创投资管理私募股权投资基金，创新资本从事另类投资业务。
• 自营投资及交易业务：包括权益类证券投资、权益类衍生品多策略投资、新三板做市业务。

市场地位

• 公司品牌知名度提升，荣获多项行业奖项，包括全国银行间同业拆借中心“2020年度银行间本币市场活跃交易商”、中国金融期货交易所“2020年度资管类国债期货优秀交易团队奖”等。
• 2021年，公司获得46项行业奖项，体现了在资产管理、固定收益、投资银行等领域的突出表现。

核心竞争力

• 战略定位：坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”战略目标，推动特色化、差异化发展。
• 资产管理业务深入发展：构建“固收+”资产管理体系，推出ESG债券及权益产品，形成多元产品谱系。
• 固定收益业务特色发展：形成覆盖承销、销售、做市、资产管理、研究的全业务链，致力于成为“中国一流的债券交易服务提供商”。
• 多元股权结构与公司治理：股权结构多元，涵盖国有、民营、集体所有制，形成有效制衡的法人治理结构。
• 企业文化：秉承“诚信、进取、创新”核心价值观，形成“开放、创新、包容、协作”的海洋文化，注重员工成长与文化建设。
• ESG实践：公司成为国内首家加入联合国负责任投资原则（UNPRI）的证券公司，推动ESG理念与全面风险管理体系融合，构建ESG投研体系。

风险管理与合规

• 公司重视风险管理和内部控制，确保业务在合法、合规、风险可测、可控、可承受的前提下稳健发展。
• 公司持有多项业务资格，包括证券经纪、信用、资产管理、固定收益等，分支机构和子公司业务资质齐全。
• 公司在2021年通过多项合规内控体系建设，加强风险防控，推动业务稳健发展。

行业分析与政策影响

• 行业周期性：证券行业具有较强的周期性，公司经营业绩受证券市场行情影响较大。
• 政策影响：2021年资本市场改革深化，注册制稳步推进，北京证券交易所成立，推动行业规范发展和对外开放。
• 行业发展趋势：资管业务向净值化转型，固定收益业务发展迅速，公司积极应对行业变化，推动业务创新。

其他重要信息

• 公司设有45家证券营业部，分布于广东、北京、上海等地，业务覆盖广泛。
• 公司及子公司在多个领域获得资质，包括期货、基金、债券等。
• 公司持续推动数字化转型，加强金融科技投入。
• 公司成立深圳市第一创业公益基金会，积极参与社会责任活动，推动乡村振兴和可持续发展。

总结

第一创业证券股份有限公司在2021年持续深化业务布局，强化资产管理与固定收益业务，推动综合金融发展。公司拥有广泛的业务资质和多元的股权结构，注重企业文化建设与ESG实践，积极应对行业周期性波动，加强风险控制与合规管理，致力于成为有特色、有竞争力的证券公司。