2022-04-29-上交所-广东榕泰_审计委员会工作报告_3页_307kb

广东榕泰实业股份有限公司审计委员会2021年度工作履职报告总结

一、审计委员会基本情况
审计委员会由三名董事组成，包括两名独立董事和一名非独立董事。2021年，冯育升因个人原因辞职，但由于公司独立董事人数需保持三分之一以上，辞职将在股东大会选举后生效，他继续履行职责。

二、年度会议召开情况
报告期内共召开4次会议，所有成员出席所有会议。会议议题包括审议年度财务报告、外部审计报告及相关议题，并发表了意见。

三、年度主要工作内容

1. 评估外部审计机构：聘请大华会计师事务所作为2021年度审计机构，认为其独立、专业，并继续聘用。
2. 审阅财务报告：审阅公司年度财务报告，并对会计师事务所的审计工作进行督促，但指出审计过程中沟通不足。
3. 评估内部控制：公司建立较完整的治理结构，报告期内有所改善，但内部控制未彻底，委员会将持续关注，防范资金占用和违规担保。
4. 审核关联交易：审议并终止了子公司股权转让交易及关联方资金占用问题，强调风险控制。
5. 关注资金占用：根据监管要求核查2020年资金占用情况，督促实际控制人解决，并确认资金占用已解决。

四、总体评价
审计委员会在2021年严格遵守相关规定，勤勉尽责地履职，有效监督外部审计和内部运营。未来将继续提升监督力度，维护公司及股东利益。