2022-04-29-上交所-长江电力2021年度董事会审计委员会工作报告_6页_320kb

中国长江电力股份有限公司2021年度董事会审计委员会工作报告总结

一、审计委员会基本情况

• 审计委员会成员于2022年3月换届，由张必贻、文秉友、燕桦、黄德林、黄峰5位董事组成，张必贻任主任委员。
• 报告期内成员未发生变化。

二、审计委员会会议召开情况

• 全年共召开7次会议，议题涵盖年度审计、关联交易、增资、投资合作等多个方面。
• 第三阶段会议分两阶段召开，第一阶段为与外部审计机构单独沟通会议，要求无管理层参与。

三、2021年度主要工作情况

（一）监督及评估外部审计机构

• 确认信永中和（财务报告审计）、天健（内部控制审计）两家机构具备资质，具备独立性和专业性。
• 认为两家审计机构勤勉尽责，连续两年无重大审计问题。

（二）协调外部审计

• 全程参与年报和内控审计工作。
• 提出审计意见，督导审计过程，加强审计机构与管理层的沟通。

（三）审阅财务报告

• 全面审阅2021年度财务报告，认可审计机构出具的标普无保留意见。
• 认定财务报告编制、审核与披露程序规范，符合法律法规要求。

（四）指导内部审计

• 监督2021年度内部控制评价与审计工作，发现一般缺陷11项。
• 促进公司修编59项制度，完善法人治理及经营管理制度，提升公司治理水平。

（五）审查关联交易

• 全年审查日常及非日常关联事项，确认交易定价公允，符合监管要求和公司利益。

四、总体评价

审计委员会在2021年度履职情况良好，有效监督重大事项决策，保障公司合规运作，提高治理水平。

📌 2021年审计委员会在监督、评估、审查等方面发挥职能，董事会对审计委员会2022年履职方向提出前瞻性要求。