20131115-申万宏源-十八届三中全会展望系列报告之四_改革突破口之政府绩效考核改革_14页_2mb

政府绩效考核改革总结

核心内容

2013年11月15日发布的《改革突破口之政府绩效考核改革》报告，聚焦于十八届三中全会背景下政府职能转变的关键路径——调整政府绩效考核标准。报告指出，通过改革考核体系，可以有效引导政府行为从以经济建设为中心转向注重社会服务与可持续发展。

主要观点

• 考核标准调整：地方考核将不再以GDP增速为唯一标准，而是加大对资源消耗、环境损害、生态效益、产能过剩、科技创新、安全生产、新增债务、新型农业、民生工程等指标的权重。
• 职能转变方向：政府将更多承担促进社会和谐、改善国民生存状态、提高人民生活质量、生态环境保护等责任。
• 评估主体多元化：引入“自下而上”的人民监督机制，使政府绩效评估更加开放、透明，增强公众参与，让权力在阳光下运行。
• 考核体系优化：通过科学合理的指标设置和权重调整，提升政府绩效评估的有效性，推动相关行业（如能源环保、食品安全、医疗养老、新型农业）的发展。

关键信息

考核体系现状

• 评估主体：分为“自上而下”和“自下而上”两类，前者以上级政府为主，后者强调公众参与。
• 考核程序：包括年初目标设置、年中日常管理、年底考核评价和年度结果应用四个阶段。
• 指标体系：全国性评估体系包括3个一级指标、11个二级指标和33个三级指标，涵盖经济、社会、人口与环境、经济调节、市场监管、社会管理、公共服务、国有资产管理、廉洁状况及行政效率等方面。

考核权重调整

• 2000-2007年趋势：经济发展类指标依旧占据重要地位，但社会治安综合治理、廉政建设等指标地位显著提升。
• 2008-2013年趋势：社会服务类指标权重增强，经济发展类指标逐步淡化。重点加入如食品安全、医疗养老、生态建设等指标，以反映中央政策导向。

考核体系突出问题

• 评估结果平庸：由于缺乏科学定量性，部门间考核结果差异不大，重奖不重罚，难以起到惩戒作用。
• 考核机制滞后：官员观念转变缓慢，绩效评估流于形式，未能有效引导政府行为转变。
• 公民参与不足：当前政府绩效评估仍以内部考核为主，公众监督机制尚未完善。

政府考核转型案例

• 北京市“三效一创制”：包括战略绩效、行政效能、服务效果和创新发展四个维度，经济指标占比下降，民生改善、社会管理等指标权重提升。
• 杭州市“综合考评制”：由目标考核、领导考评、社会评价和创新创优目标四部分组成，社会评价占50分，强调服务态度、办事公正和工作实效。

结构清晰总结

1. 政府职能转变的抓手

• 考核标准改革：通过调整政绩考核标准，引导政府行为从经济建设向社会服务转变。
• 重点行业支持：建议关注能源环保、食品安全、医疗养老、新型农业等行业，这些行业将成为政府职能转变的重要支撑。

2. 考核体系现状

• 评估主体：分为“自上而下”和“自下而上”两类。
• 考核程序：包括目标设置、日常管理、考核评价和结果应用四个阶段。
• 指标体系：涵盖经济、社会、人口与环境、国有资产管理、廉洁状况及行政效率等多个方面。

3. 考核权重调整趋势

• 经济指标淡化：GDP增长等经济类指标权重下降。
• 社会指标增强：民生改善、社会管理、生态建设等社会类指标权重上升。
• 政策导向体现：考核体系与中央政策保持一致，如“退耕还林”、“食品安全”等。

4. 现有考核体系的问题

• 评估结果平庸：缺乏科学定量性，难以形成有效激励。
• 公民参与不足：人民监督机制尚未健全，导致评估有效性受限。
• 激励机制不完善：重奖不重罚，影响考核的严肃性和导向性。

5. 政府考核转型案例

• 北京市“三效一创制”：
  • 指标体系：战略绩效、行政效能、服务效果、创新发展。
  • 结果应用：绩效管理得分用于通报、奖金发放、干部提拔和整改建议。
• 杭州市“综合考评制”：
  • 指标体系：目标考核、领导考评、社会考评、创新创优目标。
  • 社会评价：占50分，强调服务态度、办事公正、工作实效和社会影响。

结论与建议

• 改革方向明确：政府职能转变将通过调整绩效考核标准实现，推动经济转型与社会服务提升。
• 行业关注重点：建议投资者关注能源环保、食品安全、医疗养老、新型农业等与社会服务相关的行业。
• 评估机制优化：引入人民监督机制，增强评估的客观性和有效性，推动政府行为更加透明和规范。

附录

• 图表目录：

  • 图1：地方政府综合考评流程示意图
  • 图2：杭州市2012年度市直单位综合考评结果分布
  • 图3：各省不同模式指标权重占比离中值

• 表格目录：

  • 表1：我国政府绩效考核法规性文件体系
  • 表2：全国性政府绩效评估三级指标体系
  • 表3：县级政府绩效考核六类指标体系
  • 表4：县乡考核中首要考核指标变化
  • 表5：县乡考核中前五项考核指标变化
  • 表6：近期地方政府绩效考核政策调整动向
  • 表7：北京市“三效一创”指标体系
  • 表8：杭州市“综合考评”指标体系