2022-03-22-上交所科创板-致同会计师事务所（特殊普通合伙）关于深圳市鼎阳科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况见证报告_14页_2mb

深圳市鼎阳科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况总结

核心内容概述

本报告为深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称“鼎阳科技”）2021年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告，由致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具，编号为致同专字（2022）第441A003006号。报告确认鼎阳科技董事会编制的专项报告符合相关监管要求，募集资金管理规范，未发现违规使用情况。

主要观点

• 募集资金管理合规：鼎阳科技已建立募集资金管理制度，实施专户存储，确保资金使用透明、规范。
• 募集资金使用情况透明：公司已按要求披露募集资金的存放与使用情况，未发现重大遗漏或虚假信息。
• 无募集资金项目变更：2021年度募集资金投资项目未发生变更或对外转让。
• 超募资金用于补充流动资金：公司使用243,000,000元超募资金永久补充流动资金，符合监管规定，且不影响募投项目实施。
• 无闲置资金管理或置换：2021年度未将闲置募集资金用于现金管理或暂时补充流动资金，也未对预先投入募投项目的自有资金进行置换。

关键信息

一、募集资金基本情况

• 实际募集资金金额：1,242,668,220元
• 扣除发行费用后的净额：1,150,717,166.82元
• 募集资金专户验证：由致同会计师事务所出具的《验资报告》（致同验字（2021）第441C000799号）确认。
• 截至2021年12月31日的使用情况：
  • 累计投入：274,556,884.43元
  • 累计使用募集资金净额：244,946,865.07元
  • 尚未使用的募集资金：907,589,221.08元（含专户利息收入1,686,355.60元）

二、募集资金管理情况

• 管理制度：公司制定了《募集资金管理制度》，并经董事会及股东大会审议通过。
• 监管协议：与兴业银行深圳软件园支行签订三方监管协议，确保资金专户存储与使用。
• 账户余额：截至2021年12月31日，募集资金专户余额为907,589,221.08元。

三、募集资金使用情况

• 募集资金使用：主要用于补充流动资金及部分直接投入募投项目。
• 募集资金置换：公司于2021年12月31日通过董事会及监事会决议，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自有资金29,610,019.36元，该事项已通过致同会计师事务所鉴证。
• 超募资金使用：公司使用243,000,000元超募资金永久补充流动资金，符合规定，且承诺在12个月内不进行高风险投资或为控股子公司以外的对象提供财务资助。

四、募集资金使用及披露问题

• 信息披露：公司已按规定及时、真实、准确、完整地披露募集资金的存放与使用情况。
• 无违规使用：未发现募集资金管理违规行为。

保荐机构结论

国信证券股份有限公司出具专项核查意见，确认鼎阳科技2021年度募集资金存放与使用情况符合相关法律法规及公司制度，募集资金专户存储、专项使用，信息披露完整，无违规行为。

附件说明

• 募集资金使用情况对照表：详见附件，用于详细展示募集资金的使用情况。

总结

鼎阳科技在2021年度对募集资金的管理、使用及披露均符合监管要求，资金使用透明、合规，未发生项目变更或违规使用情况。公司通过专项报告和鉴证报告，确保募集资金的有效利用与规范管理。