2022-02-27-上交所-金开新能源股份有限公司募集资金存放与使用情况_12页_14mb

金开新能募集资金2021年度存放与实际使用情况专项报告总结

核心内容概述

本报告是针对金开新能源股份有限公司（以下简称“公司”）2021年度募集资金的存放与实际使用情况的专项报告，并由毕马威华振会计师事务所出具鉴证意见。报告内容涵盖募集资金的基本情况、管理情况、实际使用情况以及募集资金使用与披露中的问题，确保信息真实、准确、完整。

主要观点

1. 募集资金管理规范
   公司严格按照证监会和上海证券交易所的相关规定进行募集资金管理，设立了募集资金专户，并与相关银行及保荐机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，确保资金专款专用。

2. 募集资金使用情况透明
   公司对募集资金的使用进行了详细披露，包括资金的投入、置换及余额情况，确保信息的公开透明。

3. 募集资金置换
   公司在2021年6月16日通过董事会决议，同意使用募集资金75,634.62万元置换预先投入募投项目的自筹资金，且该置换已获得独立董事及保荐机构的专项核查意见。

4. 无违规使用情况
   报告指出，公司2021年度募集资金使用情况与披露相符，不存在违规使用或未及时、真实、准确、完整披露的情况。

关键信息

一、募集资金基本情况

1. 重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金

   • 发行股份总额：680,349,321股
   • 发行价格：3.57元/股
   • 发行总额：2,428,847,075.97元
   • 配套募集资金总额：489,531,430.64元
   • 扣除承销费用后的金额：463,968,779.21元
   • 资金到账时间：2020年9月17日
   • 截至2021年12月31日募集资金账户余额：1,132.04元

2. 非公开发行A股股票

   • 发行股份总额：314,858,490股
   • 发行价格：4.24元/股
   • 募集资金总额：1,334,999,997.60元
   • 扣除保荐承销费用后的金额：1,310,974,997.64元
   • 资金到账时间：2021年6月3日
   • 截至2021年12月31日募集资金账户余额：2,355,115.37元

二、募集资金管理情况

1. 配套募集资金管理

   • 与国家开发银行天津市分行、天津农村商业银行股份有限公司东丽中心支行等签署三方监管协议
   • 截至2021年12月31日募集资金账户余额：1,132.04元

2. 非公开发行A股募集资金管理

   • 与天津农村商业银行股份有限公司东丽中心支行、上海浦东发展银行股份有限公司北京西直门支行等签署三方监管协议
   • 截至2021年12月31日募集资金账户余额：2,355,115.37元

三、募集资金实际使用情况

1. 募集资金使用情况

   • 募集资金使用情况表详见附件，未出现重大变更。

2. 募集资金置换情况

   • 置换金额：75,634.62万元
   • 置换项目：
     • 宁夏卫钢新能源有限公司沙坡头区200MW光伏复合项目：置换59,310.26万元
     • 东乡区詹圩镇50MWp渔光互补光伏电站项目：置换16,324.36万元
   • 置换日期：2021年7月1日（东乡区项目）

3. 闲置募集资金使用情况

   • 报告期内，公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金
   • 也未进行闲置募集资金的现金管理

四、募集资金投资项目变更情况

• 报告期内，公司不存在募集资金投资项目变更的情况

五、募集资金使用与披露问题

• 公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况一致
• 不存在募集资金违规使用的情况

鉴证意见

毕马威华振会计师事务所认为，公司上述专项报告在所有重大方面按照证监会及上海证券交易所的相关规定编制，并在所有重大方面如实反映了公司2021年度募集资金的存放和实际使用情况。

附件说明

1. 附件1：2021年重大资产置换及发行股份购买资产募集资金使用情况表

   • 截至2021年12月31日募集资金总额：242,884.71万元
   • 已累计投入金额：242,884.71万元
   • 投入进度：100%

2. 附件2：2021年配套募集资金使用情况表

   • 截至2021年12月31日募集资金总额：48,953.14万元
   • 已累计投入金额：48,976.52万元
   • 投入进度：100.05%
   • 补充流动资金差异：23.38万元，系银行利息及手续费净额影响所致

3. 附件3：2021年非公开发行A股股票募集资金使用情况表

   • 截至2021年12月31日募集资金总额：133,500.00万元
   • 已累计投入金额：130,861.99万元
   • 投入进度：99.92%（宁夏卫钢项目）及99.20%（东乡区项目）
   • 补充流动资金投入：37,611.82万元
   • 投入进度：100.28%

总结

金开新能源股份有限公司在2021年度募集资金管理方面表现规范，募集资金使用情况透明，且无违规使用或重大披露问题。公司通过设立募集资金专户、签署三方监管协议、进行募集资金置换等方式，确保资金的合理使用与有效监管。毕马威华振会计师事务所对专项报告出具了无保留意见的鉴证报告，确认其符合相关监管要求。