2022-04-25-上交所-北京京能电力股份有限公司-募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证_10页_3mb

北京京能电力股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况总结

核心内容概述

本总结基于《北京京能电力股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》（众环专字[2022]3210004号），旨在梳理公司募集资金的基本情况、管理情况、实际使用情况以及相关变更信息。

一、募集资金基本情况

1. 实际募集资金金额及到账时间

   • 公司通过发行股份购买资产并募集配套资金方式，共募集资金294,309.31万元。
   • 募集资金已于2017年3月30日到账，分别存入中国建设银行、招商银行、上海浦东发展银行等账户。
   • 募集资金净额为2,943,093,057.47元，扣除发行费用后净额为2,943,093,057.47元。

2. 本年度使用情况

   • 截至2021年12月31日，公司募集资金项目已全部完成并达到预期可使用状态。
   • 本年度募集资金投入总额为2,625.17万元。
   • 截至期末，募集资金累计投入总额为295,972.71万元。
   • 募集资金节余金额为3,991.67万元，占实际募集资金净额的1.36%。
   • 公司将节余募集资金用于永久补充流动资金，2021年度已补充1,184.06万元，截至期末募集资金专户余额为28,076.14万元。

二、募集资金管理情况

1. 募集资金管理制度

   • 公司制定了《募集资金管理办法》，以规范募集资金的管理和使用。
   • 募集资金专户仅用于募集资金存储和使用，不得挪作他用。

2. 募集资金专户存储情况

   • 截至2021年12月31日，募集资金专户余额为28,076.14万元。
   • 存放银行包括：中国建设银行、招商银行、上海浦东发展银行等。
   • 其中，北京华贸支行和东直门支行账户已于2021年4月25日和28日销户。

3. 三方监管协议

   • 公司与中信建投证券、相关银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
   • 协议明确了各方的权利与义务，内容符合上交所相关规定，已切实履行。

三、募集资金实际使用情况

1. 募投项目投入情况

   • 公司募集资金主要用于以下项目：
     • 支付购买资产的现金对价（90,000万元）
     • 山西京同热电有限责任公司2×350MW热电联产项目（204,309.31万元）
     • 向京泰热电补足资本金项目（21,000万元）
     • 投资控股设立综合能源公司项目（20,000万元）
     • 盛乐热电机组乏汽外引高背压供热技术改造项目（8,272万元）
     • 漳山发电机组热电联产技术改造项目（7,361.96万元）
     • 永久补充流动资金（151,176.18万元）

2. 项目使用效益

   • 盛乐热电机组项目本年度实现效益3,901.10万元，达到预计效益。
   • 漳山发电机组项目本年度效益为-4,253.00万元，未达到预计效益。
   • 其他项目未产生直接经济效益。

四、募集资金项目变更情况

1. 变更募集资金投资项目

   • 由于京同热电项目建设进度缓慢，公司变更剩余募集配套资金用途，将资金用于补足京泰热电资本金、设立综合能源公司、盛乐热电机组和漳山发电机组项目。
   • 变更项目合计投入207,810.14万元，其中本年度投入2,625.17万元。

2. 变更原因及决策程序

   • 变更原因：京同热电项目工程进度缓慢，资金闲置。
   • 决策程序：经公司第六届二十二次董事会审议及2019年第二次临时股东大会通过。
   • 信息披露：公司已按照相关法规要求披露变更事项。

五、募集资金使用及披露问题

• 公司认为募集资金使用和披露符合《上市公司监管指引第2号》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定。
• 不存在募集资金管理违规情况，也未发生募集资金项目对外转让或置换。

六、保荐人意见

• 中信建投证券认为，公司募集资金存放和使用符合相关法规，进行了专户管理，未发现违规使用情况。
• 不存在变相改变募集资金用途或损害股东利益的情形。

七、其他融资情况

• 公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

八、关键信息总结

九、主要观点

• 公司募集资金管理规范，专户存储制度完善，且三方监管协议有效执行。
• 募集资金项目已全部完成，节余资金用于补充流动资金，符合监管要求。
• 项目实施过程中存在部分未达预期效益的情况，但公司已按规定进行信息披露。
• 保荐人对募集资金的使用和管理表示认可，未发现违规行为。

十、关键信息

• 募集资金总额：294,309.31万元
• 募集资金净额：294,309.31万元
• 募集资金专户余额：28,076.14万元
• 节余募集资金：3,991.67万元
• 变更项目金额：207,810.14万元
• 变更项目比例：69.42%
• 保荐人结论：募集资金使用和管理合规，无违规行为。