2021-08-24-上交所-关于鹏欣环球资源股份有限公司2021年1-6月募集资金存放与使用情况鉴证报告（中兴财光华审专字（2021）第211035号）_24页_8mb

鹏欣环球资源股份有限公司2021年1-6月募集资金存放与使用情况总结

核心内容

鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年1-6月对其募集资金存放与使用情况进行了专项报告。报告由中兴财光华会计师事务所出具鉴证意见，确认募集资金专项报告在所有重大方面符合相关法律法规要求，反映了公司募集资金的实际情况。

主要观点

• 公司严格按照《上市公司监管指引第2号》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定管理募集资金。
• 募集资金专户设立及三方监管机制确保募集资金专款专用。
• 公司对闲置募集资金进行了现金管理，以提高资金使用效率。
• 部分募集资金项目已结项，节余资金用于补充流动资金。
• 募集资金的使用情况及时、真实、准确地进行了披露，未发现违规行为。

关键信息

一、募集资金基本情况

1、2016年发行股份购买资产并募集配套资金

• 募集资金总额：1,699,999,991.95元
• 发行费用：13,138,215.92元
• 实际募集资金净额：1,686,861,776.03元
• 截至2021年6月30日募集资金专户余额：99,375,022.14元（含利息与理财收益）
• 2021年1-6月使用募集资金金额：0元
• 累计使用募集资金金额：764,581,623.31元
• 临时补充流动资金：90,000.00万元
• 永久补充流动资金：2,920.81万元（含利息与理财收益）
• 汇率变动影响：25,968.26元

2、2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金

• 募集资金总额：599,999,989.16元
• 发行费用：14,180,000.00元
• 实际募集资金净额：585,819,989.16元
• 截至2021年6月30日募集资金专户余额：10,216,106.75元（含利息与理财收益）
• 2021年1-6月使用募集资金金额：45,215,200.00元
• 累计使用募集资金金额：489,668,525.00元
• 临时补充流动资金：100,000,000.00元
• 汇率变动影响：315,045.80元

二、募集资金管理情况

• 公司制定了《募集资金管理制度》，并按照相关法律法规开设募集资金专户。
• 所有募集资金项目支出需经项目管理部门申请、分级审批后执行。
• 公司审计部门对募集资金使用进行日常监督，财务部门定期检查并报告董事会、监事会。
• 公司与相关银行及券商签订三方监管协议，确保专款专用。

三、募集资金专户存放情况

2016年项目

• 共开设5个募集资金专户，截至2021年6月30日，余额为99,375,022.14元。
• 中信银行深圳分行罗湖支行账户已于2020年8月17日销户。

2018年项目

• 共开设4个募集资金专户，截至2021年6月30日，余额为10,216,106.75元。
• 中国民生银行上海分行营业部账户已于2020年8月13日销户。

四、募集资金实际使用情况

2016年项目

• 对鹏欣矿投增资，新建2万吨/年阴极铜生产线项目：

  • 募集资金承诺投资总额：93,900.00万元
  • 截至期末累计投入金额：0.00万元
  • 项目尚未投产，因海外疫情实施存在风险

• 对鹏欣矿投增资，新建7000吨/年钴金属量的氢氧化钴生产线项目：

  • 募集资金承诺投资总额：49,600.00万元
  • 截至期末累计投入金额：49,958.16万元
  • 项目一期已于2020年12月18日投产
  • 投入进度：100.72%

2018年项目

• 南非奥尼金矿生产建设项目：

  • 募集资金承诺投资总额：106,382.00万元
  • 截至期末累计投入金额：7,566.85万元
  • 投入进度：40.72%
  • 项目尚未投产

• 支付现金对价：

  • 募集资金承诺投资总额：40,000.00万元
  • 截至期末累计投入金额：40,000.00万元
  • 投入进度：100.00%

• 支付相关中介费用：

  • 募集资金承诺投资总额：4,500.00万元
  • 截至期末累计投入金额：1,400.00万元
  • 投入进度：98.73%

五、募集资金变更用途情况

• 2016年项目：

  • “支付本次交易的中介机构费用和相关税费”项目已结项，节余资金2,920.81万元用于补充流动资金。

• 2018年项目：

  • 未发生变更募投项目的资金使用情况。

六、募集资金使用及披露情况

• 公司募集资金使用及披露符合相关法律法规，未发现违规情形。
• 闲置募集资金临时补充流动资金情况如下：
  • 2016年项目：使用90,000.00万元，已于2021年6月1日归还至募集资金专户。
  • 2018年项目：使用100,000.00万元，截至2021年6月30日，已归还。

七、募集资金现金管理情况

• 公司对闲置募集资金进行了现金管理，投资保本型理财产品。
• 2016年项目拟安排用于现金管理的闲置募集资金额度为不超过92,000万元。
• 2018年项目拟安排用于现金管理的闲置募集资金额度为不超过8,000万元。
• 截至2021年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理金额为0元，累计获得理财收益58,977,959.70元。

八、募集资金使用情况附表

• 附表1：2016年发行股份购买资产并募集配套资金使用情况对照表
• 附表2：2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金使用情况对照表

鉴证意见

• 中兴财光华会计师事务所出具鉴证意见，认为公司募集资金专项报告在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，反映了公司募集资金存放与使用情况。

附件与公告

• 附件1：2016年募集资金使用情况对照表
• 附件2：2018年募集资金使用情况对照表
• 公告：公司已发布相关公告，说明募集资金的使用及归还情况。

其他说明

• 公司对募集资金的使用情况进行了详细说明，包括未达到计划进度的原因、项目可行性变化情况、先期投入及置换情况等。
• 公司募集资金使用情况披露及时、准确，未发现重大遗漏或误导性陈述。

结论

公司募集资金的存放与使用符合相关法律法规要求，管理规范，披露完整，未发现违规情况。募集资金专户管理有效，资金使用透明，现金管理及补充流动资金操作合规，确保了资金的合理使用与项目推进。