2023-04-20-上交所-募集资金报告-致同专字（2023）第_371A009247_号_16页_5mb

金能科技股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况总结

核心内容概述

本报告总结了金能科技股份有限公司2022年度募集资金的存放与使用情况，包括募集资金的基本情况、管理方式、实际使用情况、变更项目情况等。报告由致同会计师事务所出具鉴证结论，确认公司募集资金管理符合相关法规要求。

募集资金基本情况

1. 2019年度公开发行可转换公司债券

• 募集资金总额：150,000万元
• 扣除发行费用后净额：148,631.23万元
• 资金到位时间：2019年10月18日
• 募集资金使用情况：
  • 截至2022年12月31日，募集资金已使用完毕，相关专户已注销。

2. 2020年度非公开发行股票

• 募集资金总额：100,000万元
• 扣除发行费用后净额：99,352.86万元
• 资金到位时间：2020年10月30日
• 募集资金使用情况：
  • 截至2022年12月31日，募集资金专户结存6.15万元，其中10,000万元用于购买理财产品尚未赎回。
  • 募集资金已投入项目总额为93,746.90万元，与募集资金净额存在差异9,824.56万元，主要由于闲置募集资金现金管理及发行费用未转出。

募集资金管理情况

1. 管理制度

• 公司依据《上市公司监管指引第2号》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号》制定了《募集资金管理办法》。
• 该制度于2015年4月3日经第二届董事会第二次会议审议通过。

2. 专户存储

• 2019年可转债项目：公司及子公司与中信证券签订《募集资金五方监管协议》，募集资金专户已注销。
• 2020年非公开发行项目：公司与中信证券签订《募集资金三方监管协议》及《募集资金五方监管协议》，募集资金专户余额为6.15万元。

募集资金实际使用情况

• 2019年可转债项目：累计投入150,239.76万元，项目投入超募，已实现效益为负。
• 2020年非公开发行项目：
  • 2×45万吨/年高性能聚丙烯项目：累计投入74,215.09万元，预计2023年12月建成投产，2022年实现效益为负。
  • 90万吨/年丙烷脱氢项目：累计投入19,531.81万元，预计2023年12月建成投产，2022年未实现效益。
• 效益未达原因：
  • 原材料价格上涨，产品市场价格下降，行业竞争加剧。

募集资金变更项目情况

• 变更项目：2022年7月15日经董事会及股东大会决议，变更部分募投项目为2×45万吨/年高性能聚丙烯项目（Spherizone工艺）。
• 变更原因：基于公司长远发展规划，提高募集资金使用效率，确保项目质量和企业竞争力。
• 变更信息披露：变更决议于2022年6月30日及7月16日在上海证券交易所网站披露。

其他重要信息

• 募集资金置换：公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，分别于2019年11月8日及2020年11月6日完成。
• 现金管理：公司及子公司对闲置募集资金进行现金管理，购买低风险理财产品。
  • 2019年可转债项目：累计使用12亿元进行现金管理，截至2022年12月31日已全部赎回。
  • 2020年非公开发行项目：累计使用8亿元进行现金管理，截至2022年12月31日尚有10,000万元理财产品未赎回。
• 未达到计划进度：2022年度募集资金使用未达到计划进度，主要由于项目尚未全部建成投产。

募集资金使用及披露情况

• 公司严格按照相关法规要求进行募集资金的管理与使用，并及时、真实、准确、完整地披露相关信息。
• 无前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

附件说明

• 附件1：募集资金使用情况对照表
• 附件2：变更募集资金投资项目情况表

鉴证结论

致同会计师事务所确认，金能科技公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关法规要求，并在所有重大方面如实反映了募集资金的存放与使用情况。