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金能科技股份有限公司2021年半年度募集资金使用情况总结

核心内容概述

金能科技股份有限公司在2021年上半年对募集资金的使用进行了全面披露，涵盖了首次公开发行股票、公开发行可转换公司债券及非公开发行股票三类募集资金的使用情况。公司严格按照相关法律法规及内部管理制度对募集资金进行管理，确保资金使用的合规性与透明度。

主要观点

• 公司募集资金管理规范，设立了专门账户并签订监管协议。
• 募集资金使用情况均按照计划执行，部分项目因战略调整而变更。
• 闲置募集资金用于现金管理，主要为购买短期保本型理财产品。
• 截至2021年6月30日，部分募集资金项目已使用完毕，部分仍有余额。

关键信息

一、募集资金基本情况

1. 2017年度首次公开发行股票

• 公开发行股票7,730万股，每股发行价13.37元，募集资金总额103,350.10万元。
• 扣除承销保荐费等费用后，募集资金净额为97,607.00万元。
• 截至2021年6月30日，募集资金余额为0元。

2. 2019年度公开发行可转换公司债券

• 公开发行可转债1,500万张，每张面值100元，募集资金总额150,000.00万元。
• 扣除发行费用后，募集资金净额为148,631.23万元。
• 截至2021年6月30日，募集资金余额为0万元。

3. 2020年度非公开发行股票

• 非公开发行股票131,406,044股，每股发行价7.61元，募集资金总额100,000.00万元。
• 扣除发行费用后，募集资金净额为99,352.86万元。
• 截至2021年6月30日，募集资金余额为69,242.83万元。

二、募集资金管理情况

1. 专户存储与监管协议

• 公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储。
• 2017年、2019年及2020年的募集资金均与银行及保荐机构签订了监管协议，确保资金使用的合规性。

2. 募集资金专户存储情况

• 截至2021年6月30日，2017年和2019年的募集资金专户已注销。
• 2020年募集资金专户仍存在，具体余额如下：

• 公司使用闲置募集资金购买理财产品，截至2021年6月30日，尚未赎回的理财产品金额为65,300.00万元。

三、募集资金实际使用情况

1. 募投项目资金使用情况

• 2017年首次公开发行股票募集资金已全部使用完毕。
• 2019年可转债募集资金部分使用，部分用于现金管理。
• 2020年非公开发行股票募集资金部分使用，部分用于现金管理。

2. 募投项目先期投入及置换

• 2017年首次公开发行股票项目未进行置换。
• 2019年可转债募集资金置换了预先投入的自筹资金19,318.46万元。
• 2020年非公开发行股票募集资金置换了预先投入的自筹资金20,237.81万元。

3. 闲置募集资金现金管理

• 公司使用闲置募集资金进行现金管理，购买短期保本型理财产品。
• 2021年上半年，所有理财产品均已赎回。

四、变更募投项目的资金使用情况

• 2017年首次公开发行股票项目中，部分原项目被变更，募集资金用于新的项目。
• 变更后项目为90万吨/年丙烷脱氢与8×6万吨/年绿色炭黑循环利用项目，该变更已通过董事会及股东大会审议，并履行了信息披露义务。
• 变更后的项目具备良好的可行性，且未发生重大变化。

五、募集资金使用及披露中的问题

• 公司严格按照相关法律法规及《募集资金管理办法》管理募集资金账户。
• 募集资金的使用与管理合法、有效，信息披露及时、准确，未发现违规情况。

总结

金能科技在2021年上半年对募集资金的使用情况进行了详细披露，确保了资金使用的透明性和合规性。公司通过专户存储、监管协议等方式规范募集资金管理，并对部分闲置资金进行了现金管理。同时，公司根据战略调整对部分募投项目进行了变更，变更后的项目具有良好的可行性与经济效益。募集资金的使用未出现重大问题，符合监管要求。