2023-04-20-上交所科创板-哈尔滨新光光电科技股份有限公司募集资金使用制度_9页_131kb

哈尔滨新光光电科技股份有限公司募集资金管理制度总结

一、核心法律依据与管理原则

• 法律依据：依据《公司法》《证券法》《科创板上市规则》等法律法规制定。
• 管理原则：依法使用、计划严密、公开透明、规范运作。董事、监事及高管需勤勉履职，确保资金安全，违规者将承担警告、赔偿或职务撤销等责任。

二、专户存储与监管要求

1. 专户管理：募集资金必须存放于董事会指定的专项账户，禁止存放非募集资金；二次融资或超募资金也需专户管理。
2. 三方监管协议：需与保荐机构及银行签订三方协议，明确对账、大额支取通知、查询等责任，协议签订后2个交易日内报备交易所。
3. 子公司实施项目：控股子公司使用募集资金的，需共同签署三方协议。

三、募集资金使用与限制

1. 用途规定：严格用于主营业务及科技创新领域，禁止：
   • 财务性投资、证券投资、委托理财等；
   • 质押、变相改变用途、关联方占用；
   • 违反制度的其他行为。
2. 置换与补充流动资金：
   • 自筹资金预先投入的，可在募集资金到账后6个月内置换，并履行董事会审批及鉴证程序；
   • 暂时闲置资金可进行保管理财或补充流动，单次补流不超过12个月，且不得影响募投计划。
3. 超募资金用途：不得超过超募总额30%用于永久补流或还贷，12个月内累计不得超过此比例，补流后12个月内禁止高风险投资。

四、募投项目变更与披露

• 变更情形：取消原项目、变更主体或方式等需经董事会、股东大会及独立董事、监事会、保荐机构同意；仅变更实施地点可豁免部分程序但需董事会审议。
• 变更要求：新项目需投资于主营业务，并在变更后及时披露，涉及收购关联方资产的需确保避免同业竞争。

五、监督与披露机制

1. 内部监督：财务部设台账记录，内部审计每季度检查，董事会每半年度出具《募集资金专项报告》，年度审计需会计师事务所鉴证。
2. 外部监督：独立董事、审计委员会及保荐机构定期核查，发现违规需公告整改措施。

六、附则

• 未尽事宜依据相关法律、章程处理，解释权归董事会，自股东大会通过之日起生效。