2022-04-27-上交所-中国银河证券股份有限公司关于百合花集团股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情_7页_776kb

报告摘要

中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）作为百合花集团股份有限公司（以下简称“百合花”）首次公开发行A股股票的持续督导保荐机构，依据相关法律法规对百合花2021年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查。核查结果显示，百合花在募集资金管理与使用方面符合监管要求，未发现违规行为。

首次公开发行情况：
百合花于2016年12月14日完成首次公开发行A股股票，共发行5,625万股，其中新股4,500万股，老股转让1,125万股。
发行价格为10.6元/股，募集资金总额（不含老股转让）为477,000,000元。
发行费用：
扣除各项发行费用（不含税）43,240,235.85元后，实际募集资金净额为433,759,764.15元。
2021年度资金使用与结余：
- 2021年1月1日募集资金专户余额：12,350.68万元
- 本年度利息收入扣除银行手续费等净额：14.63万元
- 本年度已使用金额：11,699.30万元（其中募投项目支出3,785.73万元）
- 2021年12月31日募集资金专户余额：666.01万元
- 累计利息及理财收入：2,533.79万元

管理制度：
公司已制定《募集资金管理制度》，并经2013年5月22日股东大会审议通过。
专户存储：
公司与银河证券及三家银行（工商银行江东支行、中信银行临江支行、浦发银行江东支行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，协议内容与上交所范本一致。
资金存放情况：
截至2021年12月31日，募集资金专户余额为666.01万元，其中：
- 工商银行江东支行：0.61万元（活期存款）
- 中信银行临江支行：665.40万元（活期存款）
- 浦发银行江东支行：无余额
- 累计利息及理财收入：2,533.79万元

承诺投资项目：
- 年产8000吨高性能与环保型有机颜料项目：
  原计划于2019年完成，因技术优化和工艺调整，项目实施进度有所延迟，最终于2020年12月达到预计可使用状态。
  截至2021年12月31日，累计投入金额为28,483.95万元，投入进度为82.49%。
  本年度投入金额为3,785.73万元，实现效益2,949.15万元。
- 补充流动资金：
  原承诺投资总额为8,600万元，截至2021年12月31日，累计投入8,600万元，投入进度为100%。
其他情况：
- 募集资金置换：
  公司于2017年1月13日使用募集资金6,984.32万元置换预先投入的自筹资金。
- 项目变更：
  2021年4月15日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十五次会议，以及2021年5月7日的股东大会，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。
- 节余资金：
  年产8000吨高性能与环保型有机颜料项目已结项，节余募集资金7,913.57万元永久性补充流动资金。
  节余原因包括设备采购价格下降及集中采购降低采购成本。
未使用的募集资金：
存放于募集资金专户，未用于其他用途。

银河证券认为：

百合花2021年度募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号》等相关规定。
募集资金进行了专户存放和专项使用，未发生变更实施主体、实施地点或实施方式的情况。
不存在募集资金使用异常或违规行为。