2024-04-25-上交所-普莱柯董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况的报告_3页_158kb

普莱柯生物工程股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责的总结

根据《中华人民共和国公司法》等相关规定，普莱柯生物工程股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责的情况进行了全面汇报。主要内容包括以下方面：

一、会计师事务所基本情况

• 立信会计师事务所于1927年创建，2010年完成改制，注册地址在上海，首席合伙人为朱建弟先生。
• 该事务所是国际会计网络BDO的成员，拥有证券服务业务资质，截至2023年末，员工总数超过10,000人。
• 公司于2023年4月25日召开董事会，5月16日经股东大会审议通过续聘立信为年度审计机构。独立董事发表了事前认可意见和独立意见。

二、审计履职情况

• 立信事务所对公司的2023年度财务报告和内部控制进行了审计，确认财务报表公允反映了公司状况，并出具了标准无保留意见的审计报告。
• 审计过程涉及独立性确认、风险测试、沟通机制等，事务所人员专业素养高，审计工作规范。

三、审计委员会监督职责

• 2023年4月22日，审计委员会首次会议审议续聘事宜，审查了事务所的专业胜任能力、独立性和诚信。
• 年报审计期间，委员会与注册会计师进行了多轮沟通，关注审计调整、发现事项，并提出了整改建议。
• 2024年4月20日，审计委员会会议审议通过年度报告和内部控制评价，评价事务所履行监督职责良好。

四、总体评价

• 审计委员会严格遵守监管要求，确认立信事务所具备独立性和专业性，在审计过程中表现良好，及时出具了客观、完整的审计报告。
• 总体而言，立信事务所胜任了2023年度审计工作，符合公司治理规范。