EBA欧洲银行-Amended-Recommendation-on-equivalence_SL_8页_236kb

Zaključek o priporočilih EBA/REC/2018/01

1. Obveznosti v zvezi s skladnostjo in poročanjejem

Vloga priporočil

• Dokument vsebuje smernice, izdane v skladu s Členom 16 Uredbe (EU) št. 1093/2010.
• Priporočila predstavljajo stališče EBA o ustreznih nadzorniških praksah v Evropskem sistemu finančnega nadzora.
• Pristojni organi, opredeljeni v Členu 4(2) Uredbe (EU) št. 1093/2010, so obvezani upostevati priporočila, tako da jih ustrezno vključijo v svoje delo (npr. prek spremembe pravnega okvira ali nadzornih postopkov).

Dolžnost poročanja

• Pristojni organi morajo do 08/10/2018 poslati uradno obvestilo EBA o tem, ali upostevajo priporočila ali pa imajo razloge za njihovo neupostevanje.
• Obvestila morajo biti poslana na elektronski naslov compliance@eba.europa.eu z navedbo sklica „EBA/REC/2018/01“.
• Obvestila bodo objavljena v spletnem portalu EBA.

2. Naslovniki

• Dokument se nanaša na pristojne organi, opredeljene v Členu 4(2) Uredbe (EU) št. 1093/2010.
• Priporočila so namenjena finančnim institucijam in pristojnim organom.

3. Izvajanje

• Priporočila EBA/REC/2015/01 o enakovrednosti ureditev zauposti se spremenijo.
• Spremembe so povezane z načeli in ureditvami zaupnih informacij, vključno z:
  • Načelo 1: Pojem zaupnih informacij
  • Načelo 2: Zahite glede poslovne skrivnosti
  • Načelo 3: Omejitve uporabe zaupnih informacij
  • Načelo 4: Omejitve nadaljnjega razkritja zaupnih informacij
  • Dodatne informacije: Kršitev poslovne skrivnosti in drugih zahtev v zvezi s razkritjem zaupnih informacij

4. Spremembe v ureditvah

Guernsey

• Pristojni organ: Komisija za finančne storitve v okrožju Guernsey (GFSC).
• Načelo 1: Pojem zaupnih informacij – Člen 21 Zakona (Bailiffovega okrožja Guernsey) o komisiji za finančne storitve.
• Načelo 2: Zahite glede poslovne skrivnosti – Člen 43 Zakona (Bailiffovega okrožja Guernsey) o bančnem nadzoru.
• Načelo 3: Omejitve uporabe zaupnih informacij – Člen 34B Zakona (Bailiffovega okrožja Guernsey) o varstvu vlagateljev.
• Načelo 4: Omejitve nadaljnjega razkritja zaupnih informacij – Člen 80 Zakona (Bailiffovega okrožja Guernsey) o zavarovalništvu.
• Splošna ocena: Ustrezno.

Urugvaj

• Pristojni organ: Nadzorni organ za financijske storitve urugvajske centralne banke (BCU).
• Načelo 1: Pojem zaupnih informacij – Členi 8, 9, 10 in 11 Zakona 18.381.
• Načelo 2: Zahite glede poslovne skrivnosti – Členi 20 in 21 Temeljne listine urugvajske centralne banke.
• Načelo 3: Omejitve uporabe zaupnih informacij – Členi 34 in 35 Listine urugvajske centralne banke.
• Načelo 4: Omejitve nadaljnjega razkritja zaupnih informacij – Člen 190(3) Zakonika o pravd nem postopku, Členi 120 in 197 urugvajske ustave.
• Splošna ocena: Ustrezno.

Republika Koreja

• Pristojni organ: Korejska banka (Bank of Korea).
• Načelo 1: Pojem zaupnih informacij – Člen 42 Zakona o Korejski banki, Člen 9 Zakona o uradnih informacijah in razkritju, Členi 31 in 33 Zakona o statističnih podatkih.
• Načelo 2: Zahite glede poslovne skrivnosti – Člen 42 Zakona o Korejski banki, Člen 34 Zakona o statističnih podatkih, Člen 4 Zakona o financiških transakcijah, opravljenih pod pravim imenom.
• Načelo 3: Omejitve uporabe zaupnih informacij – Členi 1, 28, 42, 56-59, 64-65, 68-69 in 81 Zakona o Korejski banki.
• Načelo 4: Omejitve nadaljnjega razkritja zaupnih informacij – Člen 94 Zakona o Korejski banki, Člen 20 Zakona o deviznem poslovanju, Členi 303, 315 in 3017 Zakona o pravdnem postopku.
• Splošna ocena: Ustrezno.

Datum začetka uporabe

• Priporočila se začnejo uporabljati DD. XX. XXXX.