EBA欧洲银行-Amended-Recommendation-on-equivalence_DA_7页_189kb

Dokumentsummering: Henstlinger EBA/REC/2018/01 om ændring af henstlinger EBA/REC/2015/01 og ækvivalensen af fortrolighedsordninger

Core Content

Dokumentet EBA/REC/2018/01 beskriver ændringer i henstillingerne fra EBA/REC/2015/01 om ækvivalensen af fortrolighedsordninger. Det giver en opdateret vurdering af, hvilke lovgivningsakter i forskellige juridiske områder i Europa og andre regioner, der opfylder de krav, der er fastsat i henstillingen. Det er rettet til de kompetente myndigheder, der har ansvar for finanstilsynet, og omfatter en række ækvivalensvurderinger for forskellige principper relateret til fortrolighedsordninger.

Hovedpunkter

1. Afterlevelses- og indberetningspligt

• De kompetente myndigheder skal efterleve henstillingerne bedst muligt.
• De skal indberette til EBA, om de efterlever henstillingerne, og begrunde eventuelle mangler.
• Indberetninger skal sendes via et skema til compliance@eba.europa.eu med reference "EBA/REC/201/01".
• Enhver ændring i status skal meddeles EBA.

2. Indberetningspligtens gældende dato

• Indberetningerne skal være gældende fra den dato, der er angivet i dokumentet (dd.XX.XXX).

3. Adressater

• Henstillingerne er rettet til de kompetente myndigheder, som er defineret i artikel 4, stk. 2, i forordning (EU) nr. 1093/2010.

Ækvivalensvurderinger

1. Bailiwick of Guernsey

• PRINCIP 1: BEGREBET FORTROLIGE OPLYSNINGER
  • § 21 i loven om finanstilsynsmyndigheden
  • § 43 i loven om banktilsyn
  • § 34A i loven om investorbeskyttelse
• PRINCIP 2: BESTEMMELSER OM TAVSHEDSPLIGT
  • § 21 i loven om finanstilsynsmyndigheden
  • § 43 i loven om banktilsyn
  • § 34A i loven om investorbeskyttelse
  • § 57 i loven om forsikringsansvarlige
• PRINCIP 3: RESTRIKTIONER FOR ANVENDELSEN AF FORTROLIGE OPLYSNINGER
  • § 2, stk. 2 og 3, i loven om finanstilsynsmyndigheden
  • § 34B i loven om investorbeskyttelse
  • § 80 i loven om forsikringsvirksomhed
  • § 57 i loven om forsikringsansvarlige
• PRINCIP 4: RESTRIKTIONER FOR VIDEREGIVELSE AF FORTROLIGE OPLYSNINGER
  • § 34 og 35 i centralbanks charter
  • § 14-27 i lov 18.401
  • § 5-8 i lov 17.835
• YDERLIGERE OPLYSNINGER TIL OVERVEJELSE
  • § 190, stk. 3, i den civile retspejelov
  • § 120 og 197 i forfatningen
  • § 20-23 i lov 16.698
  • § 9-10 i lov 13.381
  • § 1 i bestyrelsesvedtægter
• SAMLET VURDERING
  • Ækvivalent

2. Den Østlige Republik Uruguay

• PRINCIP 1: BEGREBET FORTROLIGE OPLYSNINGER
  • § 8, 9, 10, 11 i lov 18.381
  • Punkt 1, 2 og 3 i resolution D-46-2016
• PRINCIP 2: BESTEMMELSER OM TAVSHEDSPLIGT
  • § 20 og 21 i centralbanks virksomhedscharter
  • § 163 og 302 i straffeloven
• PRINCIP 3: RESTRIKTIONER FOR ANVENDELSEN AF FORTROLIGE OPLYSNINGER
  • § 34 og 35 i centralbanks charter
  • § 14-27 i lov 18.401
  • § 5-8 i lov 17.835
• PRINCIP 4: RESTRIKTIONER FOR VIDEREGIVELSE AF FORTROLIGE OPLYSNINGER
  • § 190, stk. 3, i den civile retspejelov
  • § 120 og 197 i forfatningen
  • § 20-23 i lov 16.698
  • § 9-10 i lov 13.381
  • § 1 i bestyrelsesvedtægter
• YDERLIGERE OPLYSNINGER TIL OVERVEJELSE
  • § 120 og 197 i forfatningen
  • § 20-23 i lov 16.698
  • § 9-10 i lov 13.381
  • § 1 i bestyrelsesvedtægter
• SAMLET VURDERING
  • Ækvivalent

3. Republikken Korea

• PRINCIP 1: BEGREBET FORTROLIGE OPLYSNINGER
  • § 42 i loven om Koreas centralbank
  • § 9 i loven om aktindsigt
  • § 4 i loven om finansielle transaktioners rigtige navne
  • § 31, 33 i loven om statistik
  • § 4, stk. 1, i loven om finansielle transaktioners rigtige navne
• PRINCIP 2: BESTEMMELSER OM TAVSHEDSPLIGT
  • § 42 i loven om Koreas centralbank
  • § 4 i loven om finansielle transaktioners rigtige navne
  • § 20 i loven om stats autoriserede revisorer
• PRINCIP 3: RESTRIKTIONER FOR ANVENDELSEN AF FORTROLIGE OPLYSNINGER
  • § 1, 28, 42, 56-59, 64-65, 68-69, 81 i loven om Koreas centralbank
  • § 11, 21 i loven om aktindsigt
  • § 4 i bekendtgørelsen om udveksling af oplysnings i henhold til § 94 i loven om Koreas centralbank
• PRINCIP 4: RESTRIKTIONER FOR VIDEREGIVELSE AF FORTROLIGE OPLYSNINGER
  • § 94 i loven om Korea centralbank
  • § 106-109 og 111 i strafferetsplejeloven
• YDERLIGERE OPLYSNINGER TIL OVERVEJELSE
  • § 104 i loven om Koreas centralbank
  • § 127 i straffeloven
  • § 4 og 6 i loven om finansielle transaktioners rigtige navne
• SAMLET VURDERING
  • Ækvivalent

Konklusion

Dokumentet fastslår, at de relevante lovgivningsakter i Bailiwick of Guernsey, Den Østlige Republik Uruguay og Republikken Korea opfylder de krav, der er fastsat i henstillingen EBA/REC/2015/01 om ækvivalensen af fortrolighedsordninger. De kompetente myndigheder er pålagt at efterleve henstillingerne og indberette til EBA, hvilket er afgørende for at sikre harmoniseringen af finanstilsynsregler i EU.