EBA欧洲银行-Amended-Recommendation-on-equivalence_FI_7页_188kb

Dokumentin yhteenveto: EBA/REC/2018/01

Dokumentin tarkoitus

Dokumentti EBA/REC/2018/01 sisältää suosituksia, jotka muuttavat aiemmin annettuja suosituksia EBA/REC/2015/01. Tarkoituksena on varmistaa, että luottamuksellisuusjärjestelyjen vastaavuus tarkastetaan ja sovelletaan asianmukaisesti Euroopan pankkiviranomaisen (EBA) ohjeiden mukaisesti.

Dokumentin keskeiset seikat

1. Noudattamista ja ilmoittamista koskevat velvoitteet

• Suositusten asema: Suosituksia annettiin asetuksen (EU) N:o 1093/2010 16 artiklan nojalla, ja toimivaltaiset viranomaiset ja finanssilaitokset tulee pyrkiä noudattamaan niitä.
• Ilmoitusvelvoite: Toimivaltaiset viranomaiset on ilmoitettava EBA:lle viimeistään 08/10/2018, osoittavatko ne noudattavat suosituksia, aikovatko niitä noudattaa, tai miksi niitä ei noudateta. Ilmoituksen on tehtävä sähköpostitse osoitteeseen compliance@eba.europa.eu.
• Ilmoitusten julkaistavuus: Ilmoitukset julkaistaan EBA:n verkkosivustolla, jotta ne ovat saatavilla kaikille liittyville viranomaisille.

2. Ohjeiden kohdemaat

• Suositukset koskevat asetuksen (EU) N:o 1093/2010 4 artiklan 2 kohdan mukaisesti toimivaltaisia viranomaisia. Tämä tarkoittaa, että ohjeet on suunnattu neuvostoon ja muihin viranomaisiin, jotka ovat vastuussa luottamuksellisuusjärjestelyjen valvonnasta.

3. Täytäntöönpano

• Suosituksia sovelletaan pp.kk.vvv alkaen, mikä tarkoittaa, että niiden soveltamisalkamispäivä on annettu ja seuraavasti sovelletaan.

4. Muutokset

• Dokumentti sisältää muutoksia aiempiin suosituksiin EBA/REC/2015/01, erityisesti liitteeseen "Taulukko arvioiduista viranomaisista, joiden osalta on suoritettu vastaavuusarvio" lisättyjä rivejä. Tämä taulukko kuvaa, miten eri maan viranomaiset noudattavat tai soveltavat EBA:n suosituksia.

Tärkeimmät muutokset

Guernsey

• Vastaavuusarvio: Guernseyn rahoituspalvelukomissiota koskevat suositukset liittyvät lakiin 21, pankkivalvontalakiin 43, sekä sijoittajansuojalakiin ja vakuutusliiketoimintalakiin.

Uruguay

• Lainkäytön arvio: Uruguayn keskuspankin suosituksia koskevat laki 18.381, päätöslauselma D-46-2016, sekä muiden lakiin liittyvät säännöt. Lisäksi tarkastellaan siviilioikeudenkäytön lakiin 190, perustuslain 120 ja 197, sekä rikoslakiin 163 ja 302.

Korea

• Lainsäädännön vastaavuus: Korean keskuspankin suosituksia koskevat laki 42, tilastolaki 31 ja 33, rikoslaki 127, sekä muiden sääntöjen mukaiset velvoitteet. Lisäksi tarkastellaan oikealla nimellä tehtyjen likitoimien lakia, auktorisoidun tilintarkastajien lakia, sekä siviiliprosessilakia ja rikosprosessilakia.

Yhteenveto

Dokumentti EBA/REC/2018/01 on suosituksien muutos, joiden tarkoituksena on varmistaa, että luottamuksellisuusjärjestelyjen vastaavuus tarkastetaan ja sovelletaan asianmukaisesti. Tässä dokumentissa korostetaan toimivaltaisten viranomaisten velvoitteita noudattaa EBA:n suosituksia ja ilmoittaa niiden soveltamisesta. Dokumentti sisältää tarkastelun eri maiden lainsäädännön vastaavuudesta, kuten Guernsey, Uruguay ja Korea.