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Resumen de las Recomendaciones EBA/REC/2018/01

Core Content

Las recomendaciones EBA/REC/2018/01 son una actualización de las recomendaciones anteriores EBA/REC/2015/01, con el objetivo de modificar y mejorar el marco de equivalencia de los regímenes de confidencialidad en el Sistema Europeo de Supervisión Financiera (ESFS). El documento establece obligaciones de cumplimiento y notificación para las autoridades competentes y las entidades financieras, y define los principios y normativas aplicables en diferentes jurisdicciones.

Main Points

• Rango Jurídico:
  Las recomendaciones se emiten bajo el artículo 16 del Reglamento (UE) n.º 1093/2010. Las autoridades competentes y las entidades financieras deben aplicarlas en la medida de lo posible, incorporándolas a sus prácticas de supervisión.
  En caso de no cumplir, deben notificar a la EBA los motivos.

• Obligaciones de Notificación:
  Las autoridades competentes deben notificar a la EBA, a más tardar el 08/10/2018, si cumplen o no con las recomendaciones.
  La notificación debe realizarse mediante el modelo disponible en el sitio web de la EBA, remitiéndolo a compliance@eba.europa.eu con la referencia «EBA/REC/2018/01».
  Cualquier cambio en la situación de cumplimiento debe ser notificado igualmente.

• Destinatarios:
  Las recomendaciones se dirigen a las autoridades competentes según la definición del artículo 4, apartado 2, del Reglamento (UE) n.º 1093/2010.

• Fecha de Aplicación:
  Las recomendaciones entrarán en vigor el dd de XX de XXX, fecha que aún no se especifica en el documento.

Key Modifications

Las recomendaciones EBA/REC/2015/01 se modifican incorporando nuevos elementos de supervisión y confidencialidad, con un enfoque en la comparación de normativas en distintas jurisdicciones. Se añade un anexo con una tabla que detalla:

Equivalencia de Regímenes

• Bailía de Guernsey:
  Se considera equivalente a las normativas europeas, basándose en su legislación de servicios financieros, supervisión bancaria, protección de inversores y gestión de seguros.

• Republica Oriental del Uruguay:
  Se considera equivalente, con referencias a la Carta Orgánica del Banco Central del Uruguay, Ley 18.381, Ley 18.401, Ley 17.835 y el Reglamento de Órganos de Administración de Sociedades.

• Republica de Corea:
  Se considera equivalente, basándose en la Ley del Banco de Corea, la Ley de Divulgación de Información Oficial, el Código Penal y la Ley sobre el uso del Nombre Real en las Operaciones Financieras.

Conclusiones

El documento establece una serie de modificaciones y actualizaciones a las recomendaciones previas, con el fin de alinear las prácticas de confidencialidad en el ámbito financiero con los estándares europeos. Además, impone obligaciones claras de notificación y cumplimiento, y detalla cómo se aplican los principios de confidencialidad en diferentes jurisdicciones.