2024-03-11-上海清算所-_会员通讯_第131期（2024年第1期）_-_监管动态_18页_2mb

监管动态总结

一、美国商品期货交易委员会（CFTC）动态

1. 即将出台第三方网络安全风险管理规则，要求经纪商和银行对第三方供应商进行严格尽职调查，并制定网络恢复计划。
2. 发布关于执法处罚、监察和许可的征求意见稿，拟加重处罚力度并新增累犯处罚规定，加强第三方协助措施。
3. 发布关于执法行动指导的最终报告，延长部分紧急措施至2024年5月，保障能源市场流动性。

二、欧洲证券与市场管理局（ESMA）动态

1. 网络与数字韧性监管：
   • 将网络风险列为欧盟战略性监管重点事项。
   • 发布监管独立性标准，要求运营、个人、财务独立性及问责与透明度。
   • 将网络风险与数字韧性纳入第三版欧盟战略性监管重点事项（USSP）。
2. 处置与恢复资源：
   • 计划与国际机构联合，研究包括纾困债券、处置基金等在内的恢复和处置方案。
   • 筹备应对网络事件的措施，建议建立行业韧性委员会、使用网络安全指南、制定恢复计划等。

三、欧洲监管局（ESAs）联合举措

1. 暂停ESMA对迪拜商品清算公司的撤销认证决定，给予其过渡期。
2. 重新评估ESMA对迪拜商品清算公司撤销中央对手方（TC-CCP）认证的问题，维持过渡期继续有效。

四、行业反应与市场措施

1. 联合声明：
   • 国际期货业协会（FIA）等多家行业协会呼吁删除《欧洲市场基础设施条例》（EMIR 3.0）中的活跃账户要求，认为其可能导致市场分裂和降低欧洲市场韧性。
2. 网络韧性报告：
   • FIA发布报告，建议建立行业韧性委员会、加强市场组织联系、完善第三方风险评估、进行网络事件防范演习等。

五、其他监管动态

1. 美国国债市场韧性措施：
   • 美国国债市场监督跨部门工作组（IAWG）提出增强市场韧性措施，包括实施国债回购计划、提高市场中介韧性、加强交易和头寸数据收集等。
   • 批准CME与DTCC强化交叉保证金安排，拓展产品范围并改进保证金计算方法。
2. 日本证券结算公司：
   • 在Tradeweb平台启动日元掉期交易的清算服务，促进直通处理（STP）。

六、区域性监管改革

1. 英格兰银行：
   • 授予其制定英国中央对手方（CCP）行业规则的权力，预计将与全球标准保持一致。
   • 改革监管结构，提高灵活度，以更好地应对市场事件，尤其是系统性风险。

以上内容涵盖了监管机构在网络安全、金融市场基础设施、和处置方案等方面的最新动态及市场响应，体现出监管机构对提升金融系统安全与稳定性的持续关注。