2022-03-29-上交所-内蒙古伊泰煤炭股份有限公司与内蒙古伊泰财务有限公司开展金融业务的风险处置预案_4页_129kb

内蒙古伊泰煤炭股份有限公司金融业务风险处置预案总结

目的与范围

• 为防范、控制和化解公司及控股子公司内蒙古伊泰财务有限公司（以下简称“财务公司”）的金融业务风险，保障资金安全，依据相关法规制定本预案。

风险处置组织机构

• 成立金融风险预防处置领导小组，由公司财务总监任组长。
• 成员部门包括财务管理部、审计监察部、资本运营与合规管理部。
• 列表职责：
  • 统一领导风险应急处置。
  • 监督财务公司业务，确保风险防范有效。
  • 日常监督由财务管理部负责，包括动态评估存放资金风险。

信息报告与披露

• 建立定期和临时报告制度给董事会。
• 定期审阅财务公司财务报告（资产负债表、损益表、现金流量表等）和审计报告。
• 严格遵守关联交易信息披露要求，履行决策程序。

风险处置程序启动条件

• 列出10种触发情形：
  • 财务公司违反特定法规条款；
  • 经营状况重大事件（如挤提存款、债务违约、重大事故等）；
  • 股东负债逾期、亏损超标或遭行政处罚；
  • 其他安全隐患事项。

风险处置措施

• 一旦风险启动，应急处置程序包括：
  • 领导小组分析情况，制定方案，如暂缓新增贷款、回收资金，以控制风险扩散。
  • 必要时组织联席会议，向内蒙古伊泰集团有限公司求助。
  • 各部门协调执行措施，目标是化解风险，确保资金安全性和流动性。

后续事项

• 风险平息后，加强监督，重新评估财务公司金融业务风险。
• 总结经验教训，优化风险防范工作。

附则

• 本预案依据相关法律法规和公司章程执行，由董事会解释和修订。
• 自董事会审议通过之日起生效，生效日期为2022年3月29日。