2023-04-28-上交所-航天动力与航天科技财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案_4页_129kb

陕西航天动力高科技股份有限公司与航天科技财务有限责任公司金融业务风险处置预案总结

第一章 总则

1. 编制目的：有效防范、控制与财务公司相关金融业务风险，保障资金安全。
2. 编制依据：遵循《企业集团财务公司管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法规要求。

第二章 组织架构及职责

1. 领导小组：由董事长任组长、总经理及分管财务领导任副组长，负责全面统筹风险预防、处置及应急工作。
2. 工作组：由财务部牵头，负责日常监督、信息收集、风险预警及具体执行工作。
3. 部门职责：各部门按职责分工协同落实风险防范措施，定期进行风险评估并与董事会沟通。

第三章 信息报告与披露

1. 报告制度：公司建立定期与临时金融业务风险报告机制，领导小组负责起草评估报告。
2. 公司与财务公司需每半年审阅财务公司财务报告及风险指标，出具持续评估报告提交董事会审议并公开披露。
3. 遵守关联交易信息披露规定，履行相关决策程序。

第四章 风险处置程序与措施

1. 触发条件：包括财务公司业务范围异常、财务指标不符合规定、支付危机、股东违规、存款比例超标、监管处罚等11种情形。
2. 启动流程：风险情形发生后，工作组立即报告领导小组，领导小组随后向董事会汇报并决策启动应急预案。
3. 应急措施：
   • 及时与财务公司召开联席会议，要求其采取自查、风险控制措施（如暂停新增贷款、回收资金等）。
   • 组织协调各部门制定具体化解策略并落实。

第五章 后续事项及改进

1. 风险平息后，公司继续加强监督，重新评估财务公司风险并调整合作业务比例。
2. 对因突发风险引发的问题进行总结，查找漏洞并完善制度。
3. 若风险因素持续存在，可中止或终止与财务公司的合作。

第六章 附则

1. 生效与修订：本预案经董事会审议通过后生效，具有最终解释权，并可依据法规及公司章程适时修订。