江苏斯迪克新材料科技股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见（2018年6月5日报送）

江苏斯迪克新材料科技股份有限公司股本演变情况总结

公司背景

江苏斯迪克新材料科技股份有限公司（以下简称“斯迪克股份”）的前身是苏州斯迪克电子胶粘材料有限公司（以下简称“斯迪克有限”），成立于2006年6月，注册资本为300万元，法定代表人为金闯。2011年12月21日，斯迪克有限整体变更为股份公司，注册资本为7,500万元。

股本演变情况

有限公司设立前的股权变动

• 2006年6月：斯迪克有限成立，注册资本为300万元，由金闯、许敬东、郝俊峰、肖军共同出资，持股比例分别为42%、30%、10%、18%。
• 2006年11月：许敬东将20%股权转让给邵友富，股权结构变为金闯42%、邵友富20%、肖军18%、许敬东10%、郝俊峰10%。
• 2007年7月：公司注册资本增加至1,000万元，新增出资由金闯、朱力克、邵友富、肖军认缴，朱力克持股26%。随后，朱力克将6%股权转让给邵友富，1.8%股权转让给肖军，股权结构变为金闯42%、邵友富20%、肖军12%、朱力克26%。
• 2007年12月：朱力克将26%股权转让给包志轩，包志轩成为新股东，持股26%。公司同时启用新的工商注册号。
• 2008年9月：包志轩将26%股权转让给金闯，金闯持股增至68%。
• 2009年5月：邵友富将20%股权转让给金闯，金闯持股增至88%。
• 2009年11月：肖军将12%股权转让给施蓉，施蓉成为新股东，持股12%。
• 2010年7月：公司注册资本增加至3,000万元，新增出资由金闯、施蓉、上海地平线、苏州德丽嘉、郑志平认缴，其中金闯持股74.80%。
• 2011年4月：公司注册资本增加至3,262.43万元，新增出资由龚伟忠、陈雪平、施培良、合信投资认缴，合信投资持股5.20%。
• 2011年9月：公司注册资本增加至3,459.63万元，新增出资由龚伟忠、峻银投资认缴，峻银投资持股5.20%。

股份公司设立及设立后的股本变动

• 2011年12月：斯迪克有限整体变更为股份公司，注册资本为7,500万元，以净资产折股。股权结构如下：

  • 金闯：64.862%（4,864.65万股）
  • 施蓉：8.580%（663.37万股）
  • 上海地平线：6.729%（520.27万股）
  • 峻银投资：5.044%（390万股）
  • 合信投资：4.757%（367.8万股）
  • 苏州德丽嘉：4.206%（325.2万股）
  • 龚伟忠：1.699%（131.33万股）
  • 郑志平：1.682%（130.05万股）
  • 陈雪平：0.867%（67.05万股）
  • 施培良：0.521%（40.28万股）

• 2012年1月：公司经营范围变更，新增研发、生产与销售光学膜及多功能涂层复合薄膜。

• 2012年5月：公司注册资本增加至7,731.96万元，新增出资由世纪天富认缴，世纪天富持股3%。

• 2015年8月：金闯将2.549%股权转让给苏州德润，1.177%股权转让给苏州锦广缘，苏州德润和苏州锦广缘分别持股2.549%和1.177%。

关键信息

股东及出资情况

• 金闯：始终是公司最大股东，多次通过增资和股权转让增加持股比例。
• 邵友富：早期重要股东，后逐步减少持股。
• 肖军：早期持股18%，后将12%股权转让给施蓉。
• 朱力克：早期持股26%，后将股权全部转让给金闯。
• 包志轩：曾持股26%，后将股权全部转让给金闯。
• 上海地平线：持股6.937%，由苏州远大进出口有限公司、朱雷、孙美英、施伟等出资。
• 苏州德丽嘉：持股4.206%，由曹常凤全资持有。
• 合信投资：持股4.903%，由多个有限合伙人共同出资。
• 峻银投资：持股5.20%，由上海峻银股权投资管理合伙企业（有限合伙）等出资。
• 世纪天富：持股3%，由西藏天佑投资有限公司和林玲出资。
• 苏州德润：持股2.549%，由金闯作为普通合伙人，李珍等43人作为有限合伙人。
• 苏州锦广缘：持股1.177%，由金闯作为普通合伙人，蔡宜高等44人作为有限合伙人。

公司注册资本与实缴资本

• 有限公司设立时：注册资本为300万元，实缴资本为300万元。
• 有限公司首次增资：注册资本增加至1,000万元，实缴资本为1,000万元。
• 有限公司第二次增资：注册资本增加至3,000万元，实缴资本为3,000万元。
• 有限公司第三次增资：注册资本增加至3,262.43万元，实缴资本为3,262.43万元。
• 有限公司第四次增资：注册资本增加至3,459.63万元，实缴资本为3,459.63万元。
• 股份公司设立时：注册资本为7,500万元，实缴资本为7,500万元。
• 股份公司首次增资：注册资本增加至7,731.96万元，实缴资本为7,731.96万元。

主要观点

1. 公司历史发展：斯迪克股份经历了从有限公司到股份公司的转变，注册资本逐步增加，股权结构不断调整。
2. 股权变动频繁：公司自成立以来，股权多次发生转让，股东结构变化较大，金闯始终是最大股东。
3. 新增股东：在多次增资过程中，引入了多个新股东，包括上海地平线、苏州德丽嘉、合信投资、峻银投资、世纪天富等。
4. 股权结构清晰：公司股权结构经过多次调整后保持清晰，各股东持股比例明确，无委托持股或利益输送现象。
5. 公司经营范围扩展：公司从最初的生产、加工、销售胶粘带扩展到研发、生产与销售光学膜及多功能涂层复合薄膜。

总结

江苏斯迪克新材料科技股份有限公司自成立以来，经历了多次股权变动和增资，注册资本逐步增加，公司经营范围也不断扩展。金闯始终是公司最大股东，多次通过股权转让和增资增加持股比例。公司股权结构清晰，无委托持股或利益输送现象，各股东持股比例明确。公司的发展历程体现了其在资本运作和股权结构调整方面的灵活性和规范性。