江苏卓胜微电子股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见（2018年3月15日报送）_17页_207kb

江苏卓胜微电子股份有限公司股本演变情况总结

核心内容概述

江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“发行人”）自设立以来经历了多次股本演变，包括股权转让、增资及整体变更为股份有限公司等重要事项。以下为公司设立以来的主要演变历程及关键信息。

主要观点与关键信息

1. 发行人的设立与初期股权结构

• 设立时间：2012年8月8日
• 设立方式：由许志翰、姚立生与天津浔渡共同出资设立
• 注册资本：1,000万元
• 股东结构：
  • 许志翰：685万元（68.5%）
  • 姚立生：220万元（22%）
  • 天津浔渡：95万元（9.5%）

2. 第一次股权转让（2012年10月）

• 股权转让方：许志翰、姚立生
• 受让方：无锡盛卓
• 股权转让内容：
  • 许志翰将68.5%股权转让给无锡盛卓
  • 姚立生将22%股权转让给无锡盛卓
• 结果：
  • 无锡盛卓持股90.5%
  • 天津浔渡持股9.5%
• 无锡盛卓背景：由许志翰、姚立生、邢明（代冯晨晖）和赵国珍（代唐壮）设立，为卓胜开曼股东回归境内持股的特殊目的公司

3. 第一次增资（2013年1月）

• 增资金额：111万元
• 新增股东：无锡盛卓、许志翰、汇智投资
• 出资比例：
  • 无锡盛卓：33.33万元（30%）
  • 许志翰：16.66万元（15%）
  • 汇智投资：61.11万元（55%）
• 结果：注册资本增至1,111万元

4. 第二次股权转让（2015年12月）

• 股权转让方：无锡盛卓
• 受让方：IPV、冯晨晖、唐壮
• 股权转让内容：
  • 无锡盛卓将11.35%股权转让给IPV
  • 10.80%股权转让给冯晨晖
  • 10.53%股权转让给唐壮
• 结果：
  • 无锡盛卓不再持有卓胜有限股权
  • 卓胜有限变更为中外合资企业
  • 新股东包括IPV、冯晨晖、唐壮

5. 第六次股权转让（2016年10月）

• 股权转让方：许志翰
• 受让方：联利投资
• 股权转让内容：许志翰将1.5%股权转让给联利投资
• 转让价格：3,000万元
• 结果：注册资本仍为1,222.1万元

6. 整体变更为股份有限公司（2017年8月）

• 评估基准日：2017年7月31日
• 净资产评估值：209,200万元
• 注册资本：7,500万元
• 股本结构：
  • 汇智投资：13,173,023股（17.5640%）
  • IPV：8,508,919股（11.3452%）
  • 冯晨晖：8,100,196股（10.8003%）
  • 唐壮：7,893,380股（10.5245%）
  • 许志翰：7,016,406股（9.3552%）
  • 南通金信：6,812,045股（9.0827%）
  • 姚立生：6,729,196股（8.9723%）
  • 天津浔渡：5,830,128股（7.7735%）
  • 联利投资：4,186,032股（5.5814%）
  • 司绍华：3,682,186股（4.9096%）
  • 陈暐玥：3,068,489股（4.0913%）

7. 董事、监事及高级管理人员确认意见

• 所有董事、监事及高级管理人员确认股本演变说明内容真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
• 对说明的真实性、准确性和完整性承担个别和连带法律责任。

总结

江苏卓胜微电子股份有限公司自设立以来，通过一系列股权转让和增资行为，逐步完善了股权结构，实现了卓胜开曼股东回归境内持股，并最终整体变更为股份有限公司。整个演变过程均依法合规，且由专业机构出具相关报告，确保了程序的合法性与透明性。