上海奕瑞光电子科技股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见（2018年10月30日报送）_14页_698kb

上海奕瑞光电子科技股份有限公司股本演变情况总结

公司概况

上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“奕瑞光电子”）成立于2011年3月，原名为上海奕瑞光电子科技有限公司（以下简称“奕瑞有限”）。2017年9月，奕瑞有限整体变更为股份有限公司。

股本演变概览

公司自成立以来，经历了多次增资与股权转让，最终在2017年9月完成整体变更设立股份公司。以下为关键演变节点：

• 2011年3月：公司设立，注册资本为300万元，由上海奕原禾锐投资咨询有限公司全额出资。
• 2012年9月：第一次股权转让，引入三家新股东，注册资本仍为300万元。
• 2012年10月：第二次股权转让及第一次增资，注册资本增至352.90万元。
• 2013年4月：第三次增资，注册资本增至5,000万元。
• 2014年5月：第四次股权转让，引入新股东，注册资本仍为5,000万元。
• 2014年8月：第五次股权转让，注册资本仍为5,000万元。
• 2015年6月：第六次股权转让及第三次增资，注册资本增至5,434.78万元。
• 2016年12月：第七次股权转让，注册资本仍为5,434.78万元。
• 2017年9月：整体变更为股份有限公司，股本仍为5,434.78万元。

股权转让与增资情况

第一次股权转让（2012年9月）

• 转让方：上海奕原禾锐投资咨询有限公司
• 受让方：上海和毅投资管理有限公司、上海常锐投资咨询合伙企业（有限合伙）、深圳鼎成合众投资基金管理合伙企业（有限合伙）
• 转让金额：共计128.97万元，不涉及税收
• 目的：优化股权结构，建立员工持股平台

第二次股权转让及第一次增资（2012年10月）

• 股权转让：上海奕原禾锐将18万元转让给天津红杉聚业股权投资合伙企业（有限合伙），转让金额2,374.75万元
• 增资：新增注册资本52.90万元，苏州工业园区禾源北极光创业投资合伙企业（有限合伙）与天津红杉分别以3,172.34万元认购
• 定价依据：公司整体估值为6,600万美元
• 目的：引入外部投资者，优化股权结构，满足业务发展需求

第三次增资（2013年4月）

• 增资方式：资本公积转增实收资本
• 增资金额：新增注册资本5,000万元
• 目的：提升股本规模

第四次股权转让（2014年5月）

• 转让方：深圳鼎成合众投资基金管理合伙企业（有限合伙）
• 受让方：北京红杉信远股权投资中心（有限合伙）、苏州工业园区禾源北极光创业投资合伙企业（有限合伙）
• 转让金额：合计4,780.03万元 + 3,186.69万元 = 7,966.72万元
• 目的：优化股权结构，防止股权稀释

第五次股权转让及第三次增资（2015年6月）

• 股权转让：深圳鼎成合众无偿转让部分股权
• 增资：新增注册资本434.78万元，由上海常则投资咨询合伙企业（有限合伙）认缴
• 目的：实施股权激励计划，防止股权稀释

第六次股权转让（2016年12月）

• 转让方：深圳鼎成合众投资基金管理合伙企业（有限合伙）
• 受让方：上海慨闻管理咨询合伙企业（有限合伙）
• 转让金额：20.25万元
• 定价依据：历史成本
• 目的：创始股东间接持股变现

第七次股权转让（2017年5月）

• 转让方：上海奕原禾锐投资咨询有限公司
• 受让方：上海辰岱投资中心（有限合伙）、苏州辰知德投资合伙企业（有限合伙）
• 转让金额：合计6,066.67万元 + 2,333.33万元 = 8,400万元
• 定价依据：公司整体估值为120,000万元
• 目的：老股东变现，优化股权结构

整体变更设立股份公司

• 时间：2017年9月
• 依据：立信会计师事务所出具的《审计报告》
• 折股比例：1:0.2644
• 股本：5,434.78万股
• 目的：完成股份公司设立，不涉及纳税义务

董事、监事、高级管理人员确认意见

公司全体董事、监事、高级管理人员确认：

• 股本演变说明真实、准确、完整、及时
• 承担个别及连带法律责任

股东名单与出资比例（股份公司设立后）

总结

• 公司自设立以来，股本经历多次调整，最终在2017年整体变更为股份公司，股本为5,434.78万股。
• 历次股权转让与增资均依据公司发展需求及市场估值，价格依据合理。
• 公司历次股本变化均履行了相应的审批与登记程序，无争议或纠纷。
• 全体董事、监事、高级管理人员确认股本演变说明真实、准确、完整。