2022-03-21-上交所-保税科技董事会审计委员会2021年度工作报告_7页_1mb

张家港保税科技（集团）股份有限公司董事会审计委员会2021年度工作报告总结

一、审计委员会基本情况

张家港保税科技（集团）股份有限公司第九届董事会审计委员会由以下成员组成：

• 独立董事：杨晓琴、金建海
• 董事：周锋

其中，杨晓琴担任召集人。该委员会是在第八届董事会任期届满后，经股东大会选举并由第九届董事会第一次会议确认成立的。

二、审计委员会会议召开情况

1、定期会议

审计委员会在2021年度对以下定期报告进行了审核：

2、临时会议

三、审计委员会主要履职情况

1、2021年度财务报告审计

• 审计委员会与天圆全会计师事务所及公司管理层召开年度审计沟通会，了解公司经营、财务及内部控制情况。
• 审核审计计划、风险判断及审计重点，确保审计工作顺利进行。
• 在审计过程中关注财务报表编制情况，听取年审会计师汇报，督促其按时提交审计报告。
• 审核公司年度财务报告并提交董事会审议。

2、监督及评估外部审计机构

• 审计委员会认为天圆全会计师事务所具备专业胜任能力、独立性和诚信。
• 评估其在2021年度财务报表审计及内控审计中的工作表现，认为其遵循独立、客观、公正的执业准则，较好完成工作。

3、监督及评估内部控制制度

• 公司建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。
• 审计委员会认为公司内部控制实际运作符合中国证监会相关治理规范要求。
• 公司股东大会、董事会、监事会及经营管理层规范运作，保障公司和股东权益。

4、指导内部审计工作

• 审计委员会审阅了公司内部审计工作报告。
• 认为公司内部审计制度基本健全，工作有效开展，能够及时提出整改建议。
• 报告期内未发现内部审计存在重大问题。

5、监督关联交易事项

• 审计委员会审阅了公司关联交易事项，评估其必要性、合理性及是否损害公司及股东利益。
• 给出同意意见后提交董事会审议，相关事项关联董事回避表决，程序合规。

四、总体评价

审计委员会成员在2021年度严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及公司《董事会审计委员会工作细则》等规定，勤勉尽责，有效履行了以下职责：

• 监督外部审计工作，确保审计质量；
• 指导内部审计工作，推动制度完善；
• 促进公司内部控制体系的健全与有效执行；
• 审核公司定期报告及关联交易事项，保障信息披露真实、准确、完整。

审计委员会在2021年度的工作表现良好，为公司规范运作和财务报告质量提供了有力保障。