2017年-FCA英国金融行为监管局_fca_q2_1314_2页_67kb

文档内容总结

核心内容概述

该文档提供了与英国金融行为监管局（FCA）相关的“Skilled Person Reviews”（专业人员审查）的数据，涵盖不同类型的金融机构及其在Q2 13/14期间委托的审查数量，以及审查涉及的不同领域分类。此外，还列出了具体参与审查的机构及其在各个领域的审查数量。

主要观点

1. Skilled Person Reviews 的分布

   • 在Q2 13/14期间，共有12份专业人员审查被委托。
   • 其中，6份审查是由银行（包括储蓄银行）委托，占最大比例。
   • 其他类型机构包括个人投资、投资管理、证券与期货、保险公司、一般保险经纪人等，每类仅委托1份审查。
   • 有1份审查是通过FCA根据《2012年金融服务法》新获得的权力直接委托的。

2. 审查领域分类

   • 审查涉及多个领域，包括客户资产、治理与风险管理框架、业务行为、金融犯罪等。
   • 根据FCA的监管评级体系，审查被分配到不同的评级类别（C1至C4）。
   • 共有12份审查，其中：
     • 客户资产：1份
     • 治理、控制与风险管理框架：4份
     • 业务行为：5份
     • 金融犯罪：2份

3. 参与审查的机构

   • 有7家专业人员机构参与了审查，分别是Deloitte、DLA Piper UK LLP、Ernst & Young LLP、Grant Thornton UK LLP、PricewaterhouseCoopers LLP、The Consulting Consortium以及Not yet appointed。
   • 每家机构在不同审查领域中的参与情况如下：
     • Deloitte：治理与风险管理框架（1）、业务行为（1）
     • DLA Piper UK LLP：客户资产（1）、业务行为（1）
     • Ernst & Young LLP：治理与风险管理框架（1）
     • Grant Thornton UK LLP：治理与风险管理框架（1）、金融犯罪（1）
     • PricewaterhouseCoopers LLP：金融犯罪（1）
     • The Consulting Consortium：业务行为（1）
     • Not yet appointed：治理与风险管理框架（1）、业务行为（2）

4. 数据说明

   • 所有数据截止至2013年9月30日。
   • 专业人员审查的分配基于FCA对机构的分类。
   • 数据可能随发布时间而变化。
   • 保险公司的审查包括Lloyd's成员代理、管理代理和代理。
   • “Other”类别包括友好协会、CIS受托人、CIS管理员、非财务顾问和股票经纪人的中介、媒体公司和服务公司。

关键信息

• 总审查数量：12份
• FCA直接委托的审查：1份
• 银行类机构占比最高：6份
• 主要审查领域：
  • 治理与风险管理框架：4份
  • 业务行为：5份
  • 金融犯罪：2份
  • 客户资产：1份
• 参与机构：
  • Deloitte、DLA Piper UK LLP、Ernst & Young LLP、Grant Thornton UK LLP、PricewaterhouseCoopers LLP、The Consulting Consortium
  • 以及未任命的机构（Not yet appointed）

总结

该文档展示了FCA在Q2 13/14期间对金融机构进行专业人员审查的情况。审查主要集中在银行类机构，且大部分审查由机构自行选择专业人员进行，FCA仅直接委托了1份。审查领域涵盖了客户资产、治理与风险管理框架、业务行为和金融犯罪，其中治理与风险管理框架和业务行为是审查的重点。参与审查的专业人员机构包括多家知名会计师事务所和咨询公司，反映出FCA对机构治理和业务合规性的高度关注。