2014年-FCA英国金融行为监管局_fca_q4_1314_2页_335kb
报告摘要
总结：Q4 13/14季度受委托的技能人员报告数量
核心内容
本总结基于一份关于2013/14财年第四季度（Q4 13/14）受委托的技能人员报告数量的报告。该报告提供了不同企业类型和技能人员报告类别的统计数据，以及相关注释信息。
主要观点
- 在Q4 13/14期间，共有10份技能人员报告被委托。
- 报告委托基于金融行为监管局（FCA）的监管框架，涉及多个业务类型。
- 报告类别分为四个主要部分：客户资产（Lot 3）、治理、控制与风险管理框架（Lot 4）、业务行为（Lot 5）和金融犯罪（Lot 7）。
- 报告委托的主体主要是金融机构，如银行、保险公司等，其中银行是最大的委托方。
- 部分报告委托是基于FCA在《金融服务法》2012年引入的新权力，可直接与技能人员签订合同。
关键信息
企业类型与技能人员报告数量
| 企业类型 | 报告数量 |
|---|---|
| 个人投资 | 1 |
| 投资管理 | 2 |
| 证券与期货 | 1 |
| 银行（含储蓄合作社） | 5 |
| 保险公司（注5） | 1 |
| 一般保险经纪人 | 0 |
| 住宅金融业务/抵押贷款 | 0 |
| 专业公司 | 0 |
| 信用合作社 | 0 |
| 其他（注6） | 0 |
| 总计 | 10 |
技能人员报告类别分布
| 报告类别 | C1 | C2 | C3 | C4 | 总计 |
|---|---|---|---|---|---|
| Lot 3 客户资产 | 0 | 0 | 0 | 1 | 1 |
| Lot 4 治理、控制与风险管理框架 | 1 | 0 | 1 | 2 | 4 |
| Lot 5 业务行为 | 1 | 1 | 1 | 1 | 4 |
| Lot 7 金融犯罪 | 0 | 0 | 0 | 1 | 1 |
| 总计 | 2 | 1 | 2 | 5 | 10 |
技能人员机构与报告类别
| 技能人员机构 | 客户资产 | 治理、控制与风险管理框架 | 业务行为 | 金融犯罪 |
|---|---|---|---|---|
| Baker Tilly（原RSM Tenon） | 0 | 0 | 1 | 0 |
| BDO LLP | 0 | 0 | 1 | 0 |
| Ernst & Young LLP | 0 | 0 | 1 | 0 |
| Grant Thornton UK LLP | 0 | 2 | 0 | 0 |
| Huntswood CTC Limited | 0 | 0 | 1 | 0 |
| Moore Stephens LLP | 0 | 0 | 0 | 1 |
| PA Consulting Services | 0 | 1 | 0 | 0 |
| The Consulting Consortium | 0 | 1 | 0 | 0 |
| 未任命 | 1 | 0 | 0 | 0 |
| 总计 | 1 | 4 | 4 | 1 |
注释说明
- 所有数据截止至2014年3月31日。
- 企业类型数据基于FSA企业主要分类。
- 共有10份技能人员报告，其中2份是基于FCA新权力直接委托的。
- 数据可能随发布日期的更新而变化。
- 保险公司类别包括劳合社成员代理、劳合社管理代理和劳合社代理。
- “其他”类别包括友爱协会、CIS受托人、CIS管理员、顾问和安排中介（不包括财务顾问和股票经纪人）、媒体公司和服务公司。
总体分析
Q4 13/14季度的技能人员报告主要集中在银行、投资管理、证券与期货等领域，显示出FCA在这些领域对合规和风险管理的高度重视。此外，FCA的新权力使得部分报告可以直接委托给技能人员，而不必通过传统中介机构。这一趋势反映了监管机构在提高效率和直接监管方面的新尝试。
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