广发证券2024年第三季度报告总结
核心内容概览
广发证券股份有限公司于2024年第三季度报告中披露了公司财务状况、股东信息、分支机构变动及重要事项等内容。报告未经过审计，内容真实、准确、完整。
主要财务数据
一、主要会计数据和财务指标
| 项目 |
本报告期（元） |
本报告期比上年同期增减 |
年初至报告期末（元） |
年初至报告期末比上年同期增减 |
| 营业总收入 |
7,358,929,828.38 |
54.08% |
19,137,048,463.57 |
6.24% |
| 归属于上市公司股东的净利润 |
2,402,057,661.53 |
88.90% |
6,764,429,378.69 |
16.43% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 |
2,118,508,547.96 |
62.68% |
6,485,861,136.59 |
21.53% |
| 经营活动产生的现金流量净额 |
31,163,341,650.54 |
150.77% |
|
|
| 基本每股收益 |
0.29 |
107.14% |
0.80 |
14.29% |
| 稀释每股收益 |
0.29 |
107.14% |
0.80 |
14.29% |
| 加权平均净资产收益率 |
1.85% |
增加0.90个百分点 |
5.26% |
增加0.45个百分点 |
| 总资产 |
770,653,448,432.52 |
12.97% 增加 |
682,181,679,228.41 |
|
| 归属于上市公司股东的所有者权益 |
142,788,719,467.83 |
5.21% 增加 |
135,717,647,870.07 |
|
二、非经常性损益项目和金额
| 项目 |
本报告期金额（元） |
年初至报告期期末金额（元） |
说明 |
| 非流动资产处置损益 |
570,032.76 |
4,143,295.44 |
- |
| 政府补助 |
622,760,639.02 |
625,267,974.50 |
主要为财政奖励款 |
| 其他非经常性损益项目 |
-2,534,853.09 |
-8,029,071.31 |
- |
| 所得税影响额 |
-155,432,317.53 |
-155,643,244.14 |
- |
| 少数股东权益影响额（税后） |
-181,814,387.59 |
-187,170,712.39 |
- |
| 合计 |
283,549,113.57 |
278,568,242.10 |
-- |
三、主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
| 项目 |
2024年1-9月（元） |
2023年1-9月（元） |
增减 |
主要变动原因 |
| 利息净收入 |
1,373,635,587.27 |
2,479,236,766.52 |
-44.59% |
融资融券及债权投资利息收入减少 |
| 投资收益 |
5,551,476,128.36 |
3,421,421,290.10 |
62.26% |
金融工具投资收益增加 |
| 公允价值变动收益 |
968,405,017.80 |
-96,697,385.81 |
- |
交易性金融资产公允价值变动 |
| 汇兑收益 |
47,789,429.60 |
-5,715,567.85 |
- |
汇率波动 |
| 其他业务收入 |
641,810,443.32 |
184,470,357.20 |
247.92% |
大宗商品销售收入增加 |
| 信用减值损失 |
12,157,106.76 |
47,446,744.63 |
-74.38% |
减值损失减少 |
| 其他资产减值损失 |
4,571,881.27 |
10,081,839.44 |
-54.65% |
上期计提长期股权投资减值损失 |
| 其他业务成本 |
621,969,616.58 |
151,788,644.02 |
309.76% |
大宗商品销售成本增加 |
| 营业外收入 |
133,662.67 |
1,129,717.19 |
-88.17% |
营业外收入减少 |
| 营业外支出 |
15,281,441.39 |
34,057,103.69 |
-55.13% |
捐赠等营业外支出减少 |
| 其他综合收益的税后净额 |
1,192,811,274.90 |
542,750,389.28 |
119.77% |
其他权益工具投资公允价值变动增加 |
| 经营活动产生的现金流量净额 |
31,163,341,650.54 |
12,427,006,624.21 |
150.77% |
代理买卖证券款及拆入资金现金净流入增加 |
| 投资活动产生的现金流量净额 |
9,991,749,075.19 |
-7,018,260,308.06 |
- |
其他债权投资现金净流入增加 |
四、母公司净资本及风险控制指标
| 项目 |
本报告期末（元） |
上年度末（元） |
增减 |
| 核心净资本 |
64,554,987,081.19 |
65,515,503,102.87 |
-1.47% |
| 附属净资本 |
27,100,000,000.00 |
27,650,000,000.00 |
-1.99% |
| 净资本 |
91,654,987,081.19 |
93,165,503,102.87 |
-1.62% |
| 净资产 |
126,764,044,612.35 |
120,245,734,494.60 |
5.42% |
| 各项风险资本准备之和 |
38,986,802,968.35 |
39,923,953,172.20 |
-2.35% |
| 表内外资产总额 |
614,452,937,087.36 |
554,044,315,596.83 |
10.90% |
| 风险覆盖率 |
235.09% |
233.36% |
增加1.73个百分点 |
| 资本杠杆率 |
10.71% |
12.03% |
减少1.32个百分点 |
| 流动性覆盖率 |
133.22% |
222.43% |
减少89.21个百分点 |
| 净资本/净资产 |
72.30% |
77.48% |
减少5.18个百分点 |
| 净资本/负债 |
22.69% |
24.99% |
减少2.30个百分点 |
| 净资产/负债 |
31.38% |
32.25% |
减少0.87个百分点 |
| 自营权益类证券及其衍生品/净资本 |
39.77% |
31.10% |
增加8.67个百分点 |
| 自营非权益类证券及其衍生品/净资本 |
338.88% |
294.25% |
增加44.63个百分点 |
股东信息
一、普通股股东情况
- 股东总数：217,432户（其中A股股东216,012户，H股登记股东1,420户）
- 前10名股东持股情况：
- 香港中央结算（代理人）有限公司：持股22.31%（H股）
- 吉林敖东药业集团股份有限公司：持股16.44%（A股）
- 辽宁成大股份有限公司：持股16.40%（A股）
- 中山公用事业集团股份有限公司：持股9.01%（A股）
- 中国证券金融股份有限公司：持股2.99%（A股）
- 香港中央结算有限公司：持股1.35%（H股）
- 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金：持股0.73%（A股）
- 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金：持股0.72%（A股）
- 全国社保基金－一八组合：持股0.68%（A股）
- 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金：持股0.54%（A股）
二、持股5%以上股东及前10名股东参与转融通出借股份情况
| 股东名称 |
期初普通账户、信用账户持股（股） |
占总股本比例 |
期末普通账户、信用账户持股（股） |
占总股本比例 |
期末转融通出借股份（股） |
占总股本比例 |
| 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 |
21,927,736 |
0.29% |
55,569,736 |
0.73% |
0 |
0.00% |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 |
63,872,413 |
0.84% |
54,945,213 |
0.72% |
0 |
0.00% |
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 |
42,982,134 |
0.56% |
40,797,534 |
0.54% |
0 |
0.00% |
其他重要事项
一、分支机构搬迁情况
- 公司共有26家分公司和331家证券营业部，合计357家分支机构。
- 报告期内，共有18家分支机构完成更名或搬迁。
二、重要公告事项
-
董事会秘书、联席公司秘书、证券事务代表正式履职：
- 尹中兴先生自2024年7月12日起正式履职。
- 公司已获得香港联交所关于公司秘书任职资格的豁免。
-
广发控股（香港）有限公司增资：
- 公司向广发控股（香港）有限公司增资11亿港元，增资后实缴资本为82亿港元。
-
境外债券发行担保：
- 广发控股（香港）有限公司的全资子公司GFFinancialHoldingsBVILtd.于2024年9月12日发行3亿美元的浮动利率境外债券。
- 公司为该债券提供无条件及不可撤销的保证担保。
季度财务报表
一、合并资产负债表（2024年9月30日）
| 项目 |
2024年9月30日（元） |
2023年12月31日（元） |
| 货币资金 |
161,430,501,375.70 |
118,815,210,608.15 |
| 结算备付金 |
21,986,133,138.16 |
34,510,389,022.86 |
| 衍生金融资产 |
11,009,423,972.31 |
5,034,080,928.93 |
| 其他权益工具投资 |
11,992,229,530.01 |
5,696,950,862.18 |
| 资产总计 |
770,653,448,432.52 |
682,181,679,228.41 |
二、合并年初到报告期末利润表
| 项目 |
本期发生额（元） |
上期发生额（元） |
| 营业总收入 |
19,137,048,463.57 |
18,013,657,311.89 |
| 归属于母公司股东的净利润 |
6,764,429,378.69 |
5,810,008,111.11 |
| 综合收益总额 |
8,689,838,869.07 |
7,079,541,473.20 |
| 基本每股收益 |
0.80 |
0.70 |
| 稀释每股收益 |
0.80 |
0.70 |
三、合并年初到报告期末现金流量表
| 项目 |
本期发生额（元） |
上期发生额（元） |
| 经营活动产生的现金流量净额 |
31,163,341,650.54 |
12,427,006,624.21 |
| 投资活动产生的现金流量净额 |
9,991,749,075.19 |
-7,018,260,308.06 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 |
-10,731,660,383.37 |
-8,780,475,912.19 |
| 现金及现金等价物净增加额 |
30,360,453,373.90 |
-3,186,015,551.96 |
| 期末现金及现金等价物余额 |
176,365,344,449.04 |
146,645,657,868.86 |
总结
广发证券在2024年第三季度实现了显著的财务增长，营业总收入和净利润均大幅上升。公司通过增加金融工具投资和大宗商品销售收入，提升了盈利能力。同时，公司通过银行拆入资金和客户资金存款增加，进一步改善了现金流状况。在股东结构方面，公司主要股东保持稳定，且无优先股股东信息。此外，公司完成了分支机构搬迁和重要公告事项，如境外债券担保和子公司增资，展示了其在资本运作和国际化方面的进展。
