2022-03-25-上交所-氯碱化工2021年度董事会审计委员会工作报告_3页_169kb

上海氯碱化工股份有限公司2021年度董事会审计委员会工作报告总结

上海氯碱化工股份有限公司2021年度董事会审计委员会在监督公司经营管理、确保合规性和财务透明度方面发挥了积极作用。

审计委员会成员情况：

• 成员包括3名委员：独立董事赵子夜（主任）、王锦山，以及职工董事王林造。
• 成员具备专业背景，体现了审计委员会的权威性和独立性。

会议召开情况：

• 2021年召开4次会议，全体委员均出席，表明委员会高效运作。
• 会议审议了包括年度财务报告、审计意见和内控报告等议题，向董事会提供专业意见。

主要工作内容：

• 外部审计监督：全面评估立信会计师事务所的独立性、专业性和勤勉尽责表现，审核关联交易合规性，建议继续聘请该事务所，并审核审计费用合理性。
• 内部审计指导：指导内部审计计划，确保可行性，并督促执行，发现无重大问题。
• 财务报告审阅：审阅财务报告真实性、准确性和完整性，认定无重大错报或欺诈行为。
• 内部控制评估：评估公司内部控制体系有效性，审阅自我评价和内控审计报告，沟通并督促整改缺陷。
• 协调沟通：促进管理层与外部审计机构的有效沟通，提高审计效率。

总体评价与未来计划：

• 2021年委员会强化了内部控制，维护审计独立性，保障公司和股东利益。
• 2022年将继续发挥监督职能，提升内控体系建设，支持经营决策的科学性和规范性。