2022-03-11-上交所-安徽合力股份有限公司董事会审计委员会履行职责情况的汇总报告_2页_90kb

安徽合力股份有限公司董事会审计委员会2021年履职情况总结

核心内容

安徽合力股份有限公司董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）在2021年严格按照《公司审计委员会年报工作规程》等相关规定，积极履行审计监督职责，确保公司财务报告的真实性、完整性和内部控制的有效性。

主要履职内容

1. 年度审计安排审阅

审计委员会认真审阅了公司2020年度总体审计安排及相关资料，并与容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的签字注册会计师协商确定了财务报告审计及内部控制审计的时间安排。

2. 初步财务报表与内部控制评价报告审核

在年审注册会计师进场前，审计委员会对初步编制的2020年度财务会计报表及内部控制评价报告进行了审阅，并出具了书面意见。委员会认为：

• 公司财务基础工作规范；
• 内控制度健全有效；
• 经济行为真实，会计资料完整；
• 会计政策选用恰当，会计估计谨慎、合理；
• 未发现虚假记载、重大错报漏报；
• 未发现大股东占用公司资金情况和对外担保；
• 关联交易为正常业务往来，未见异常情况；
• 财务会计报表真实、完整。

3. 审计过程沟通与跟踪

在年审注册会计师进场后，审计委员会与签字会计师就审计过程中发现的问题及审计报告提交时间进行了沟通和交流，并持续跟踪审计进展，确保审计工作的顺利进行。

4. 初步审计意见审阅

在容诚会计师事务所出具初步审计意见后，审计委员会再次审阅了公司2019年度财务报表及内部控制相关资料，形成书面意见并认同年审会计师的审计意见。

5. 审议2020年度审计报告及相关议案

审计委员会审议了容诚会计师事务所关于2020年度财务报告及内部控制审计工作的总结报告，并通过以下议案：

• 容诚会计师事务所2020年度审计报告；
• 2020年度财务会计报告；
• 续聘会计师事务所的议案；
• 2020年度内部控制评价报告；
• 2020年度内部控制审计报告。

6. 审议2021年各季度报告及专项议案

审计委员会还分别审议了以下事项并形成决议，同意提请公司董事会审议：

• 2020年年度报告；
• 2021年第一季度报告；
• 2021年半年度报告；
• 2021年第三季度报告；
• 《关于容诚会计师事务所（特殊普通合伙）从事公司2020年度财务报告审计及内部控制审计工作的总结报告》；
• 《关于续聘会计师事务所及2021年度审计费用的预案》；
• 《关于公司2021年度日常关联交易预计的预案》；
• 《关于为公司融资租赁业务提供回购担保的议案》；
• 《公司2020年度内部控制评价报告》；
• 《公司2020年度内部控制审计报告》；
• 《关于公司装载机业务部分应收账款损失财务核销的议案》；
• 《关于公司会计政策变更的议案》；
• 《关于公司向银行申请30亿元综合授信额度的议案》；
• 《关于为公司产品融资租赁销售提供回购担保暨关联交易的议案》。

关键信息

• 审计委员会成员：李晓玲、罗守生、周峻
• 审计机构：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
• 审计范围：涵盖2020年度财务报告、内部控制审计、2021年各季度报告及多项专项议案
• 审计结果：未发现重大财务问题或异常关联交易，财务报表真实、完整
• 决议事项：所有审议事项均形成决议，提请公司董事会审议

总结

审计委员会在2021年充分发挥了监督职能，确保公司财务报告和内部控制体系的合规性与有效性，为公司治理和财务透明度提供了有力保障。通过与审计机构的密切沟通和跟踪，委员会有效履行了职责，确保了审计工作的顺利推进。