2023-04-27-上交所-龙头股份2022年年度审计委员会工作报告_4页_186kb

上海龙头股份有限公司2022年度审计委员会工作报告总结

基本情况

2022年公司完成董事会换届，审计委员会由刘海颖、蔡再生和朱慧三名成员组成。

年度会议情况

审计委员会在2022年度共召开7次会议，主要议题包括审议公司定期报告、预决算、聘任会计师事务所、关联交易等。会议重点包括与审计机构就年报审计事前沟通、业绩预告讨论，并完成年报及审计报告的审议与签署。

主要工作内容

1. 更换外部审计机构

• 公司改聘毕马威华振会计师事务所担任2022年度审计机构及内部控制审计机构
• 认为该所具备相应资质与专业能力，变更程序合规，不存在损害公司及股东利益的情形
• 年审期间与审计机构就审计范围、计划等议题进行充分沟通，未发现重大问题

2. 财务报告审阅

• 认为公司财务报告真实、完整，无重大欺诈、舞弊或错误
• 未发现重大会计差错、会计政策变更或导致非标准意见审计报告的事项

3. 内部控制评估

• 认为公司内部控制体系符合相关监管要求，运行规范
• 公司治理结构完善，股东会、董事会、监事会及管理层规范运作

4. 内外部沟通协调

• 协调管理层、内部审计部门与会计师事务所沟通，提升审计效率
• 对公司业绩亏损原因进行调研，认为存在客观环境因素影响，建议管理层改善经营

总体评价

审计委员会依据相关法规及实施细则，恪尽职守完成各项工作。2023年将继续遵循独立、客观、公正原则，履行监督职责。

2023年4月26日
委员签字：刘海颖 蔡再生 朱慧