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大连汇能科技股份有限公司公开转让说明书总结

公司概况

大连汇能科技股份有限公司（以下简称“公司”）成立于1999年5月13日，原名为大连汇能技术服务有限公司。2010年12月27日，公司整体变更为股份有限公司，注册资本为530万元，主营业务为节能系统优化和节能工程咨询服务，属于“节能技术推广服务业”行业。

股权结构与股份转让

• 主要股东：公司控股股东为陈贵军，持股比例为57.06%。其他主要股东包括王甦（19.02%）、徐昶斗（5.98%）、张军（4.31%）、宋小磊（2.51%）等。
• 股份转让：公司自设立以来共发生多次股份转让，包括有限公司设立、增资、变更出资方式、整体变更为股份公司以及股份公司阶段的多次股权转让。至2014年8月，公司股权结构稳定，股东人数为19人。
• 限售安排：公司董事、监事及高级管理人员所持股份在挂牌后分三批解除限售，每批解除数量为挂牌前所持股份的三分之一。除陈贵军外，其他股东无其他限售安排。

股东与高管信息

• 主要股东：陈贵军为控股股东，持有公司57.06%股份，担任董事长。王甦、张军、宋小磊、徐昶斗等为其他主要股东。
• 高管：公司高级管理人员包括吕艳（总经理）、张军（副总经理）、赵书平（副总经理）、宋小磊（副总经理）、田昕（财务总监）和荣心源（董事会秘书）。
• 董事与监事：公司董事包括陈贵军、王甦、张军、赵书平、宋小磊、徐昶斗、陈人仆、周国琥、邹晶波等。公司监事为周国琥、邹晶波、王世喜。

财务状况与经营风险

• 财务数据：公司2012年度、2013年度及2014年1-6月的营业收入分别为9,341,389.49元、12,853,292.92元和5,004,665.34元，净利润分别为-726,719.11元、449,809.91元和-82,210.04元。扣除非经常性损益后的净利润分别为-3,007,389.21元、-372,758.77元和-106,543.92元。
• 风险提示：
  1. 客户集中度高：公司前五大客户销售额占总销售额的比例分别为88.21%、65.17%、86.74%，存在单一客户占比较大，可能导致业绩波动。
  2. 非经常性损益影响大：2012年度、2013年度非经常性损益净额分别为2,280,670.10元和822,568.68元，占净利润比重分别为-313.83%和182.87%。公司主要依赖政府补贴，若补贴减少或取消，可能影响经营成果。

股份挂牌信息

• 股票代码：831843
• 股票简称：汇能科技
• 股票种类：人民币普通股
• 每股面值：1.00元
• 股票总量：530万股
• 挂牌日期：未明确列出，但股东限售安排自挂牌日起生效。
• 可公开转让股份：公司现有股东中，陈贵军、王甦、徐昶斗、张军、宋小磊、周国琥、赵书平、田昕、邹晶波等均有部分股份可公开转让。

公司治理

• 公司治理情况：公司治理结构健全，董事会、监事会及三会制度运行良好。
• 合规情况：公司及控股股东、实际控制人未发生违法违规行为或受处罚。
• 独立性：公司资产、人员、财务、机构和业务均保持独立。
• 同业竞争：无同业竞争情况。
• 资金占用：公司未发生资金被控股股东占用情况，亦无对外担保。

有关服务机构

• 主办券商：中原证券股份有限公司
• 律师事务所：北京市高朋律师事务所
• 会计师事务所：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）
• 资产评估机构：辽宁众华资产评估有限公司
• 证券登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司

关键术语释义

文档中包含多个专业术语的定义，如冷凝水、闪蒸、梯级利用、锅炉汽包、疏水阀、喷射泵、气蚀、水击现象、乏汽、开式回收、疏水、集水罐、热网补给水、耦合形式、热侧循环介质、热污染、背压、饱和水、工艺参数、KPI指标、GWP、J2EE、MY SQL、SQL Server、JQuery、GIS 地图系统、FineReport、Webservice、MVC、OPC等，均与公司业务和技术相关。

总结

大连汇能科技股份有限公司是一家专注于节能系统优化与节能工程咨询的科技型企业，其股权结构清晰，主要股东为陈贵军及其关联方。公司存在客户集中度高和非经常性损益占比大的风险，但通过多次增资和股权转让，公司资本结构逐步完善。公司治理结构健全，符合挂牌条件。股份挂牌后，部分股东股份可进入全国中小企业股份转让系统公开转让。公司业务涉及节能技术产品和咨询服务，具有较高的技术含量和行业地位。